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[多选题]

李某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。则李某可能受到的纪律惩戒是()。

A.暂停从业资格

B.公开谴责

C.训诫

D.罚款

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第1题

甲是某期货公司客户,期货公司在甲保证金不足的情况下允许甲开仓交易。关于甲透支交易后的责任承担,下列表述正确的是()。

A.期货公司履行了通知义务后,甲未能按约定追加保证金又不自行平仓的,期货公司继续保留甲的持仓的,对保留持仓期间造成的所有损失,期货公司应承担责任

B.期货公司履行了通知义务后,甲未能按约定追加保证金又不自行平仓的,期货公司应当将甲的持仓进行平仓

C.期货公司应通知甲追加保证金,期货公司通知后,期货公司只对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任

D.期货公司应通知甲追加保证金,期货公司未通知的,甲的损失主要应由期货公司承担

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第2题

根据《期货从业人员管理办法》,不属于期货从业人员的是()。

A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

B.期货交易所自营会员中的工作人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

D.期货公司的管理人员

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第3题

姜某直接控制甲公司名下的期货账户操纵期货市场导致某期货品种价格非正常下跌。姜某操纵期货市
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第4题

李某是甲公司销售业务员,经常代表甲公司与其他公司签订合同。2018年9月,李某离职,在进行工作交接时,李某未将剩余盖章的空白合同交还公司。2018年12月,李某用甲公司的空白合同与乙公司签订合同,向乙公司购买价值50万元的货物,则合同()。

A.A.效力待定,因为甲公司还没追认

B.B.有效,甲公司应该按照合同约定履行

C.C.无效,因为甲公司不知道该合同且未追认

D.D.无效,因为李某已离职,无权代表甲公司签订买卖合

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第5题

李某借用甲公司的资质承执了乙公司的装修工程,因为偏工减料不符合规定的质量标准,所造成的损失()承担赔偿责任。

A.仅由甲公司

B.由甲公司和李某共同

C.仅由乙公司

D.仅由李某

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第6题

甲是某期货公司的客户。该期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为,未将甲的指令入市交易。则该期货公司因此形成的交易结果()。

A.无效

B.效力待定,如果甲追认,则有效

C.有效,不过如果甲认为损害自己的利益,可以撤销

D.有效

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第7题

甲公司为纺织企业,有从业人员500人;乙公司为危险化学品生产企业,有从业人员150人;丙公司为食品生产企业,有从业人员的95人;丁公司为建筑施工企业,有从业人员85人,根据《安全生产法》,()应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员。

A.甲公司

B.乙公司

C.丁公司

D.丙公司

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第8题

执法实践中,行为人操纵证券、期货市场时,为逃避有效监管,绝大多数不使用自己名下的账户,而利用
他人账户实施操纵行为,且在被调查时往往拒不承认对他人账户的实际控制权。以下哪种行为根据《关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》,会被认定为甲具有对乙账户的控制权?()

A.某期货公司营业部的经理甲受乙委托,为乙开立期货账户,但对账号、密码等信息并不知情

B.甲与乙是邻居。乙在甲的请求下用自己的名义开设了一个期货账户,账户资金来源和实际操作人是乙

C.甲是乙的上级。某日,甲在乙面前表现出自己对于买入某期货合约的意愿,并同时表示自己的账户此时无法交易,希望乙能帮自己买入该期货合约,如有亏损由甲承担,如有盈利乙可以享有10%的利润。过后,乙便通过自己的账户买入了甲想要的期货合约及相应的成交量

D.甲与乙曾是配偶。在离婚三年后,甲控制多个账户扰乱期货市场并从中获利,经查,在甲违规操作期间,乙的账户也曾交易过同种期货合约,但无证据表明甲在离婚后操作过乙的账户,或者向乙的账户提供过资金

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第9题

2017年3月4日,监管机构就某期货公司2016年操纵市场案作出行政处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理,下列做法正确的是()。

A.期货公司在股东会上予以报告

B.期货公司口头通知控股股东

C.期货公司通知全体董事,由董事通知股东

D.期货公司书面通知全体股东或进行公告

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第10题

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,可以以个人名义收取服务报酬。()
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