题目
A.商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C.商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责
D.商业银行可以根据经营实际,由内部审计部门承担合规管理职能
第1题
第2题
A.《中华人民共和国商业银行法》
B.《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》
C.《商业银行合规风险管理指引》
D.《商业银行内部控制指引》
第3题
A.合规政策
B.合规管理程序
C.合规指南
D.合规风险评估报告
第4题
第5题
A.合规风险管理计划
B.合规风险评估报告
C.重大事项报告
D.任命合规负责人
第6题
A.董事会风险管理委员会
B.股东大会
C.监事会
D.内部审计部门
第7题
A.人民银行
B.银监会
C.外汇管理局
D.银行业协会
第8题
A.财务管理
B.合规管理职能
C.风险管理
D.信贷管理
第9题
第10题
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