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[多选题]

对于合规性评价,组织应()。

A.确定进行合规性评价的频次和方法

B.对合规性进行评价,需要时采取措施

C.保持对其法律法规要求和其他要求的合规状况的知识和对合规状态的理解

D.保留合规性评价结果的文件化信息

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第1题

组织应根据ISO45001哪个要素,对合规性进行评价()。

A.A.6.1.3

B.B.9.1.2

C.C.8.1.2

D.D.6.1.4

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第2题

以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是()。

A.制定书面的合规政策

B.制定并执行风险为本的合规管理计划

C.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

D.对员工进行合规培训

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第3题

组织应建立、实施并保持合规性评价程序,定期评价对适用法律法规和其他要求的遵守情况,并保存定期评价结果记录,对不同的法律法规和其他要求,定期评价的频次可由所不同。()
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第4题

组织应对合规性评价的要求形成文件。()
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第5题

合规管理运行情况评价内容包括()。

A.对经营管理制度与机制建设情况的评价

B.对合规管理环境的有效性评价

C.对风险承受能力的评价

D.对合规管理职责履行情况的评价

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第6题

()是指审计机构对建设项目实施全过程或其部分环节的真实性、准确性、合规性和效益性进行审查和评价。

A.企业审计

B.建设项目审计

C.审计制度

D.监察制度

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第7题

关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。

A.A.合规人员应当与公司其它部门形成合规合力

B.B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价

C.C.合规人员应当熟悉业务制度

D.D.合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告

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第8题

财务审计是对公司财务活动及财务信息的真实性、准确性、合规性和(),以及资金、资产的管理和使用情况进行审查和评价。

A.效果性

B.效益性

C.效率性

D.高效性

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第9题

以下关于合规管理部门履行的基本职责,叙述错误的是()。

A.A.协助相关培训部门对员工进行合规培训

B.B.持续关注法律、法规的最新发展,提出合规化建议

C.C.审核评价基金管理人各项政策的合规性

D.D.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划

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第10题

董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责()。

A.制定商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

B.审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告

C.对商业银行合规风险管理进行日常监督

D.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

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