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[单选题]

根据股权投资基金自律规划,关于股权投资基金管理人的内部治理结构,以下表述正确的是()。

A.管理公司的法定代表人只能在管理公司任职

B.管理公司应当设置董事会

C.管理公司应当具备1名专职的财务总监

D.管理公司应当至少具备1名专职的合规风控负责人

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第1题

股权投资基金的参与主体为()。Ⅰ、基金投资者Ⅱ、基金管理人Ⅲ、基金服务机构Ⅳ、监管机构V、行业自律组织

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V

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第2题

关于股权投资基金组织形式,表述错误的是()。

A.广义契约型股权投资基金涵盖信托计划,资产管理计划、契约型基金等多种形式

B.合伙型基金主要采用有限合伙企业的形式

C.股权投资基金组织形式有公司型、合伙型和契约型

D.公司型、合伙型、契约型基金的税负一致

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第3题

下列内容中,属于中国证监会对股权投资基金行政监管要求的是()。Ⅰ、要求股权投资基金及管理人实施登记备案管理Ⅱ、要求设置合格投资者制度Ⅲ、不得公开募集基金Ⅳ、管理公司组织架构设置

A.A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

关于股权投资基金收益分配中的门槛收益,以下表述正确的是()。

A.A.管理人应保证投资人实现门槛收益

B.B.基金应先向管理人支付业绩报酬,再向投资人分配门槛收益

C.C.当投资人收回全部资本金后,再进行门槛收益的分配

D.D.所有股权投资基金均应在合同中约定门槛收益率

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第5题

股权投资基金与目标公司签订投资协议和投资备忘录时,关于优先认购权条款,以下表述正确的是()。

A.A.目标企业在与股权投资基金进行谈判过程中不得再与其他投资机构接触

B.B.赋予了股权投资基金对一些特定重大事项的一票否决权

C.C.目标企业发行新股或可转换债券时,作为老股东的股权投资基金可以按照比例优先于新进投资人进行认购

D.D.目标企业的其他股东欲对外出售股权时,股权投资基金有权按一定原则参与该出售交易

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第6题

关于私募基金管理人登记,以下表述正确的是()。

A.A.未经登记,任何单位和个人都不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动

B.B.担任私募基金管理人只需向中国证券投资基金业协会登记,无需经中国证监会审批

C.C.根据《证券投资基金法》的规定,中国证监会委托中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记

D.D.对私募基金管理人实施登记可以有效防范金融风险的发生

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第7题

对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是()。Ⅰ.促使管理人自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和理念Ⅱ.完全消除经营风险,提高经营管理效益Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整Ⅳ.确保基金投资者的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第8题

关于股权投资基金募集以下表述错误的是()

A.基金产品的风险等级按照由低到高的顺序,至少应划分为5个等级

B.基金募集机构对普通投资者要按照风险承受能力由低到高至少分为5种类型

C.投资者应当书面承诺其为自己或代他人购买股权投资基金

D.基金募集机构应当确保投资者已知悉股权投资基金的转让条件

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第9题

股权投资基金的专业性体现在()。

A.A.母基金规模大

B.B.母基金能够获得超额认购

C.C.母基金都进行分散投资

D.D.母基金管理人通常拥有全面的股权投资的知识、人脉和资源

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第10题

关于基金管理人合规管理目标,以下表述正确的是()。

A.A.确保基金管理人持续快速运营

B.B.确保基金管理人实现利润最大化

C.C.确保基金管理人依法合规经营

D.D.确保基金管理人规避投资风险

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