题目
A.证券业的自律性组织
B.证券业的监管组织
C.证券业的管理机构
D.证券发行的审批机构
第4题
A.A.Ⅰ、Ⅲ
B.B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.C.Ⅱ、Ⅳ
D.D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
A.A.I、II、III、IV
B.B.II、III、IV
C.C.I、III、IV
D.D.I、II
第7题
A.A.中国证监会,中国证监会,国务院
B.B.中国证券业协会,中国证监会,国务院
C.C.中国证券业协会,中国证监会,中国证监会
D.D.中国证券业协会,中国证券业协会,中国证监会
第8题
A.A.证券业属于特许经营行业,只有证券监督机构审查批准,由工商部门注册的合法证券公司才能从事各项证券业务。
B.B.除证监会的监管之外,证券交易所对会员公司的监管、证券业协会的自律监管以及证券公司内部控制与风险管理都是证券机构监管体系中不可或缺的组成部分。
C.C.对证券市场监管的主要任务是保证证券公司合理盈利,基本原则是坚持公开、公平、公正的“三公”原则。
D.D.上市公司监管着眼于两个基本目标,即提高上市公司运作效率和运作质量,充分保护投资者利益
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