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[多选题]

《总体方案》明确,支持金融机构在依法合规、有效防范风险的前提下,在服务贸易领域开展保单融资()、()、()等业务。

A.仓单融资

B.仓单质押贷款

C.应收账款质押贷款

D.知识产权质押融资

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第1题

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当建立组织架构健全、职责边界清晰的洗钱和恐怖融资风险治理架构,明确()等在洗钱和恐怖融资风险管理中的职责分工。

A.董事会、监事会

B.高级管理层

C.业务部门

D.反洗钱和反恐怖融资管理部门

E.内审部门

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第2题

在风险评估基础上,应适用()方法防范或降低洗钱和恐怖融资风险。

A.A.合规为本

B.B.利润为本

C.C.风险为本

D.D.稳健为本

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第3题

坚持底线思维,始终将防风险作为重中之重,加强在依法合规、市场运作、内部控制等关键领域和()等重点环节的风险管控,规范开展保险管理各项工作,切实做好风险梳理和排查、预警和处置、防范和隔离,持续完善风险防控体系。

A.方案设计

B.保险采购

C.保险安排

D.保险理赔

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第4题

发生外商直接投资项下跨境人民币收款业务,正确的报送顺序为:()

A.合规性信息→跨境收入信息→涉外资金专用账户信息(如需开户)、跨境信贷融资业务信息(如涉及融资业务)

B.跨境收入信息→涉外资金专用账户信息(如需开户)、跨境信贷融资业务信息(如涉及融资业务)→合规性信息

C.涉外资金专用账户信息(如需开户)、跨境信贷融资业务信息(如涉及融资业务)→合规性信息→跨境收入信息

D.合规性信息→涉外资金专用账户信息(如需开户)、跨境信贷融资业务信息(如涉及融资业务)→跨境收入信息

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第5题

根据《关于防范比特币风险的通知》、《关于防范代币发行融资风险的公告》等监管规定,金融机构要切实履行客户身份识别义务,不得为相关活动提供()等产品或服务。

A.账户开立

B.登记

C.交易

D.结算

E.清算

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第6题

银行业金融机构要做实贷款“三查”,强化内控合规管理,严禁虚构小微企业贷款用途“套利”,防止信贷资金变相流入资本市场和政府融资平台、房地产等调控领域。()
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第7题

银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前可以视情况进行洗钱和恐怖融资风险评估。()
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第8题

根据国资委《关于进一步加强中央企业大宗商品经营业务风险防范有关事项的紧急通知》,对于无商品实物的融资性业务在特殊情况可以开展。()
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第9题

以下不属于境外机构人民币账户(NRA)收入范围的是()。

A.跨境货物贸易、服务贸易、收益及经常转移等经常项目人民币结算收入

B.政策明确允许或经批准的资本项目人民币收入

C.跨境贸易人民币融资款项

D.跨境贸易人民币融资利息及融资款项的归还

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第10题

金融机构应当根据反洗钱和反恐融资方面的法律规定,指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作。()
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