合规管理工作的部门为案防工作牵头部门，负责（），确保案防管理体系正常运行

A.业务管理工作

B.合规管理工作

C.内部稽核工作

D.外部审计工作

A.监察室

B.合规部

C.安保部

D.审计部

A.高级管理层应当有效管理本机构案件风险，行长是案防制度制定和执行的第一责任人

B.银行业机构应当明确负责合规管理工作的部门为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责

C.银行业机构应当建立案防评价制度，对各级机构案防工作进行考核，并作为经营绩效考核的重要内容

D.业务条线管理、合规管理、内审稽核等负有检查职责的部门对具体发案业务已做过专项检查或审计，应发现未能发现问题或发现问题后未及时报告的，应当追究有关人员责任

A.分支机构出现的风险事件，由上级案防牵头部门负责对风险事件的性质进行认定

B.分支机构出现的风险事件，由本级案防牵头部门负责对风险事件的性质进行认定

C.各分支机构应将本级和上级案防牵头部门、部门职责、联系人、联系方式等信息报送属地监管机构

D.分支机构应将本级案防牵头部门、部门职责、联系人、联系方式等信息报送属地监管机构即可

A.实施部门

B.执行部门

C.监督部门

D.牵头部门

A.由内控合规部门负责牵头整纠组织工作

B.一把手负总责

C.其他行领导根据分工具体抓落实

D.各专业部门负责人对本部门和本专业负责

A.组织本行各部门制定责任明晰的部门和岗位职责，并抓好督促落实。

B.督促做好新上岗、新提拔、新转岗“三新”人员上岗前的案防工作培训和职业道德教育。

C.负责对内退人员、在编不在岗人员的案防及职业道德教育。

D.会同员工异常行为排查工作牵头部门做好本行员工行为动态管理工作。

A.实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、内审部门

B.合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查

C.业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查

D.内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制落实情况实施外部监督检查