题目
A.《公司法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券投资基金管理公司管理办法》
D.《合伙企业法》
第2题
A.对基金持有人提供的产品及相关服务
B.基金投资取得的业绩
C.基金管理公司对基金资产的运作和管理能力
D.所管理的基金资产规模
E.基金管理公司投入的资本金规模
第3题
A.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋牟利的违规行为
B.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势,熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程
C.合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗
D.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动,合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位
第5题
A.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度
B.提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性
C.建立行之有效的风险控制制度
D.避免一切风险
第6题
A.A.基金管理公司的基金经理,离任 2 个月后在另一家基金管理公司担任基金经理助理
B.B.基金管理公司的基金经理,离任 2 个月后在另一家基金管理公司的交易部担任交易员
C.C.基金管理公司的基金经理,离任 2 个月后在另一家基金管理公司的研究部担任研究员
D.D.基金管理公司的基金经理,离任 2 个月后在另一家基金管理公司担任基金经理
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