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[单选题]

法律法规和监管部门对基金管理公司的公司治理结构提出了严格的要求,以下不属于基金公司治理要求的是()。

A.《公司法》

B.《证券投资基金法》

C.《证券投资基金管理公司管理办法》

D.《合伙企业法》

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第1题

互联网基金涉及的直接主体不包括()

A.互联网平台公司

B.基金公司

C.监管部门

D.互联网客户

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第2题

基金管理公司收取的管理费和基金业绩报酬直接取决于().

A.对基金持有人提供的产品及相关服务

B.基金投资取得的业绩

C.基金管理公司对基金资产的运作和管理能力

D.所管理的基金资产规模

E.基金管理公司投入的资本金规模

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第3题

基金管理人合规管理的协调性原则是指()。

A.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋牟利的违规行为

B.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势,熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程

C.合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗

D.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动,合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位

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第4题

中国证监会对基金管理公司日常监管的主要内容是()。

A.基金管理公司发起设立监管

B.基金公司治理情况监管

C.内部控制监管

D.风险管理监管

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第5题

以下不属于基金公司风险管理的目标的是()。

A.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度

B.提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性

C.建立行之有效的风险控制制度

D.避免一切风险

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第6题

根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的规定,符合规定要求的做法是()。

A.A.基金管理公司的基金经理,离任 2 个月后在另一家基金管理公司担任基金经理助理

B.B.基金管理公司的基金经理,离任 2 个月后在另一家基金管理公司的交易部担任交易员

C.C.基金管理公司的基金经理,离任 2 个月后在另一家基金管理公司的研究部担任研究员

D.D.基金管理公司的基金经理,离任 2 个月后在另一家基金管理公司担任基金经理

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第7题

我国基金的会计核算由()进行。

A.基金管理公司

B.基金托管人

C.中介机构

D.基金管理公司和基金托管人

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第8题

在我国,()负责对基金管理公司的会计核算结果进行复核,基金管理公司负责将复核后的会计信息对外披露。

A.基金托管人

B.中国证监会信息中心

C.中国证监会基金部

D.中央登记结算公司

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第9题

要求基金公司合规人员应当了解公司各种业务的运作流程和法律法规,依据的是合规管理中的()。

A.A.专业性原则

B.B.客观性原则

C.C.公正性原则

D.D.独立性原则

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第10题

中国证监会对基金管理公司的()是日常监管的重点。

A.内部控制监管

B.公司治理监管

C.基金准入

D.经营运作监管

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