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[单选题]

6、5、下列行为符合基金职业道德客户至上要求的是(__)()

A.某债券基金单一机构持有人C的持有规模占比超过99%,基金经理根据C的要求定期调整仓位和久期

B.某FOF基金根据投资策略拟配置一定比例沪深300指数基金,在沪深300指数基金中选择了市场最低费率所在公司发行的基金

C.考虑到B客户持有某基金90%资产规模,该基金经理用50%基金财产购买B客户手里持有的20只债券

D.某基金公司安排旗下数只基金将持有的债券低价卖给A基金,以提高A基金收益率和知名度

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第1题

下列行为主要体现基金职业道德关于客户至上要求的是()。

A.树立风险意识,提高风险管理水平

B.通过基金从业人员资格考试,持证上岗

C.对客户个人资料等客户隐私严格保密

D.采取合理措施避免与投资人发生利益冲突

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第2题

客户甲的风险承受能力为中等,基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金,乙的行为违反了()职业道德要求。

A诚实守信

B客户利益优先

C客户至上

D专业审慎

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第3题

甲在担任基金管理公司研究员期间,将公司的证券投资研究报告发送给在其他公司做证券研究工作的同学供其参考。这种行为违反了()职业道德要求。

A.保守秘密

B.诚实守信

C.客户至上

D.内幕交易

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第4题

下列符合基金职业道德客户至上原则的是()。

A.某债券基金单一机构持有人C规模占比超过99%,基金经理根据C的要求定期调整仓位和久期

B.考虑到B客户持有某基金90%资产规模,该基金经理用50%基金财产购买B客户手中持有的20只债券

C.某FOF基金根据投资策略拟配置一定比例沪深300指数基金,在市场最低费率的沪深300指数基金中选择了其所在公司发行的基金

D.某基金公司安排旗下数只基金将持有的债券低价卖给A基金,以提高A基金收益率和知名度

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第5题

A在担任基金管理公司研究员期间,将公司的证券研究报告发送给在其他公司做证券研究工作的同学B供其参考。这种行为违反了()职业道德要求。

A.保守秘密

B.诚实守信

C.客户至上

D.内幕交易

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第6题

下列哪些行为符合道路运输驾驶员的职业道德要求?()

A.安全运输、优质服务

B.诚实守信、恪尽职守

C.依法运营、公平竞争

D.效益至上、利润为先

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第7题

下列保险代理从业人员的行为中,符合客户至上原则要求的是()。

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第8题

某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资,甲没有所在公司事先申报,违反了()职业道德要求。

A.客户至上

B. 守法合规

C. 保密秘密

D. 诚实守信

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第9题

张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是()

A.张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易

B.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见

C.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令

D.张三的哥哥是A上市公司董秘,A公司已披露年报,利润大幅预增、超时场预期,张三在年报披露后大量买入A公司股票

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第10题

甲是某基金公司的基金经理,其管理的一只基金重仓持有的某债券的可能无法兑付,基金公司将在3日后下调该债券的估值。甲将这一信息告知一个大的机构客户,该机构客户立即赎回了该基金,避免了净值下跌的风险,对于甲的行为,以下说法错误的是()

A.甲没有公平对待客户

B. 甲对其所在机构没有忠诚尽责

C. 甲保护了客户利益,符合客户至上的基金从业人员职业道德规范要求

D. 甲违反了保密义务

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