题目
A.某债券基金单一机构持有人C的持有规模占比超过99%,基金经理根据C的要求定期调整仓位和久期
B.某FOF基金根据投资策略拟配置一定比例沪深300指数基金,在沪深300指数基金中选择了市场最低费率所在公司发行的基金
C.考虑到B客户持有某基金90%资产规模,该基金经理用50%基金财产购买B客户手里持有的20只债券
D.某基金公司安排旗下数只基金将持有的债券低价卖给A基金,以提高A基金收益率和知名度
第1题
A.树立风险意识,提高风险管理水平
B.通过基金从业人员资格考试,持证上岗
C.对客户个人资料等客户隐私严格保密
D.采取合理措施避免与投资人发生利益冲突
第3题
A.保守秘密
B.诚实守信
C.客户至上
D.内幕交易
第4题
下列符合基金职业道德客户至上原则的是()。
A.某债券基金单一机构持有人C规模占比超过99%,基金经理根据C的要求定期调整仓位和久期
B.考虑到B客户持有某基金90%资产规模,该基金经理用50%基金财产购买B客户手中持有的20只债券
C.某FOF基金根据投资策略拟配置一定比例沪深300指数基金,在市场最低费率的沪深300指数基金中选择了其所在公司发行的基金
D.某基金公司安排旗下数只基金将持有的债券低价卖给A基金,以提高A基金收益率和知名度
第5题
A.保守秘密
B.诚实守信
C.客户至上
D.内幕交易
第9题
A.张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易
B.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见
C.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
D.张三的哥哥是A上市公司董秘,A公司已披露年报,利润大幅预增、超时场预期,张三在年报披露后大量买入A公司股票
第10题
A.甲没有公平对待客户
B. 甲对其所在机构没有忠诚尽责
C. 甲保护了客户利益,符合客户至上的基金从业人员职业道德规范要求
D. 甲违反了保密义务
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