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第1题
经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可证，证券公司可以经营下列哪些证券业务（)。
A.A.证券经纪
B.B.证券投资咨询
C.C.证券承销与保荐
D.D.以上都是
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第2题
证券公司（)，应当经国务院证券监督管理机构核准。
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第3题
上市公司非公开发行新股，不需要报国务院证券监督管理机构核准。（)
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第4题
证券公司变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产，不用经国务院证券监督管理机构核准。（)
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第5题
证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。（)
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第6题
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起三个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的，应当说明理由。（)
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第7题
证券公司（)应当经国务院证券监督管理机构核准。
A.A.变更证券业务范围
B.B.变更主要股东
C.C.变更公司的实际控制人
D.D.以上都是
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第8题
未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。（)
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第9题
依照《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或续期应具备（)条件。
A.经国务院证券监督管理机构核准
B.基金管理人、托管人核准
C.基金运营业绩良好
D.基金份额持有人大会决议通过
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第10题
证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案。（)
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