题目
A、基金投资顾问机构提供公开募集基金投资顾问业务的,应当向中国证监会申请注册
B、基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务可以承诺或者保证收益
C、基金投资顾问是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议,辅助客户做出投资决策,并直接或间接获取经济利益的业务活动
D、未经中国证监会派出机构注册,个人可以从事公开募集基金投资顾问业务
第3题
A.A.社会保险基金不可以投资于国债
B.B.社会保险基金投资于银行存款,不会承担基金贬值的风险
C.C.社会保险基金投资于国债,也可能会承担基金贬值的风险
D.D.社会保险基金不能存入私营银行
第4题
A.对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税
B.对机构买卖基金份额征收印花税
C.对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
D.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
第5题
A.Ⅰ 、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ 、Ⅱ
第6题
A.所有投资基金都应当在合适的法律法规框架下经营,并提出了投资基金的设立的最优形式
B.认为监管当局在投资基金治理框架的构建过程中起到决定性作用
C.基金销售者或理财顾问向投资者推销投资产品时负有推荐合适产品及提供正确销售信息的责任
D.投资基金经营的唯一目的是维护投资者的利益,基金要完善内部机制,解决与投资者相关的利益冲突
第7题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
第8题
A.《证券投资基金法》关于“ 基金行业协会”的章节详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责
B.基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会,基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员
C.中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织,也是基金市场的政府监管机构
D.中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理
第9题
A.公募证券投资基金份额持有人大会应当设有日常机构
B.日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动
C.日常机构有权召集基金份额持有人大会
D.日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成
第10题
A.A.基金投资涉及关联交易的,只需在相关投资研究报告中特别说明即可
B.B.基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度,严禁重大关联交易
C.C.基金投资涉及关联交易的,需事先向监管机构申报
D.D.基金投资可以进行关联交易的,但要有流程防止不正当关联交易损害基金持有人利益
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