题目
A.法律法规未规定基金管理公司必须设立哪些专业委员会,由基金管理公司根据情况自主决定
B.法律法规规定基金管理公司必须设立投资决策专业委员会、风险控制专业委员会、产品审批专业委员会和运营估值委员会
C.法律法规规定基金管理公司必须设立投资决策专业委员会和风险控制专业委员会,其它专业委员会由基金管理公司根据情况自主决定
D.法律法规规定基金管理公司必须设立投资决策专业委员会,其它专业委员会由基金管理公司根据情况自主决定
第1题
A.两者的设立依据不同,但均需依法设立,具有法人资格
B.契约型基金依据基金合同设立,公司型基金依据基金公司章程设立
C.契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小
D.公司型基金委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营管理基金资产
第2题
基金公司从专业角度设立各类委员会,下列关于该机制的表述中,正确的是()
I.总经理办公会是公司投资的最高决策机构
II.专业委员会是公司内非常设的议事机构
III.专业委员的议事机制,包括定期会议和临时会议
IV.风险控制委员会,负责制定估值方法的重大调整
A.II、III
B.I、II
C.I、II、III
D.II、III、IV
第3题
A专业风险管理委员会对董事会负责,协助董事会履行风险管理职责
B专业风险管理委员会识别公司公司业务所涉及的各类重大风险
C专业风险管理委员会重点关注薄弱环节并提出控制措施和解决方案
D专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作
第4题
基金管理公司的设立须经()批准。
A.中国证监会
B.中国证券业协会基金业委员会
C.证券交易所
D.国家工商管理局
第5题
下列关于我国基金管理公司投资决策委员会的主要职责的说法中,不正确的是()。
A.制定投资管理相关制度
B.制定投资组合具体方案
C.确定基金投资的原则
D.审定基金资产配置的比例或范围
第6题
基金管理公司的设立须经()批准。
A.中国证监会
B.中国证券业协会基金业委员会
C.证券交易所
D.国家工商管理局
第8题
基金管理公司的设立须经()批准。
A.中国证券业协会基金业委员会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.国家工商管理局
第10题
关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应该具备的条件,下列说法错误的是()。
A.注册资本不低于l亿元人民币,且必须为实缴货币资本
B.主要股东最近3年没有违法记录
C.对基金管理公司持有5%以上股权的法人或者其他组织非主要股东,净资产不低于5000万元人民币
D.设立基金管理公司,符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员不少于l0人
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