更多“反洗钱主管部门按照()为本和法人监管原则,灵活运用各种监管手段,加强对高风险领域、高风险机”相关的问题
第1题
中国人民银行及其分支机构应当遵循()和()原则,合理运用各类监管方法,实现对不同类型金融机构的有效监管。
A.A.风险为本
B.B.规则为本
C.C.法人监管
D.D.统一监管
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第2题
中国人民银行及其分支机构应当遵循()原则,结合实际,合理运用各类监管方法,实现对不同类型金融机构的有效监管。
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第3题
()是指中国人民银行及其分支机构以反洗钱监管档案为依托,结合日常监管情况,按本办法对法人金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行评价,确定相应等级。
A.反洗钱监管评级
B.反洗钱机构分类
C.反洗钱机构考评
D.反洗钱分类评级
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第4题
各机构要按照总行要求报送反洗钱监管信息,及时整理本机构接受监管情况,并在收到相关文件(包括但不限于检查通知书、事实确认书、监管意见书、处罚决定书等)后()个工作日内录入反洗钱系统。
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第5题
开展反洗钱客户风险评级工作,是贯彻“()”的反洗钱理念的重要措施。
A.A.以监管为本
B.B.以风险为本
C.C.以管理为本
D.D.以技术为本
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第6题
反洗钱监管罚点,主要包括()
A.应调整为高风险客户未调整
B.未按规定对高风险客户采取强化措施
C.客户风险等级调整不及时
D.客户风险等级调整理由不充分、不合理
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第7题
监管机构正确金融机构反洗钱的核心工作要求主要有()。
A.反洗钱风险评估及风险为本原则
B.客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存
C.大额和可疑交易监控和报告
D.黑名单监控
E.客户风险等级划分
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第8题
监管机构对金融机构反洗钱的核心工作要求主要有()
A.反洗钱风险评估及风险为本原则
B.客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存
C.大额和可疑交易监控和报告
D.黑名单监控
E.客户风险等级划分
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第9题
()负责明确和调整反洗钱监管分工,制定金融机构反洗钱信息报告制度及反洗钱监管档案管理办法,规范反洗钱监管方法、措施和程序,指导中国人民银行分支机构开展反洗钱监管工作。
A.A.中国人民银行
B.B.国务院
C.C.国务院有关金融监督管理机构
D.D.司法机关
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第10题
中国人民银行及其分支机构约见金融机构董事、高级管理人员谈话前,应当填制(),经本行(部)行长(主任)或者主管副行长(副主任)批准。
A.《反洗钱监管审批表》
B.《反洗钱监管通知书》
C.《反洗钱监管意见书》
D.《反洗钱监管记录》
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