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第1题
根据《证券法》规定,投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,()可以向投资者保护机构申请调解。
A.A.投资者
B.B.双方
C.C.发行人、证券公司
D.D.证券公司
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第2题
普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为符合(),不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的,应当承担相应的赔偿责任。
A.法律
B.行政法规
C.公司内控制度
D.国务院证券监督管理机构的规定
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第3题
投资者与()等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请调解。
A.发行人的控股股东
B.发行人
C.保荐机构
D.证券公司
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第4题
依照《证券法》,证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其工作人员应当依法为投资者的信息保密,不得非法买卖、提供或公开投资者的信息。()
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第5题
投资者提出的调解申请,证券公司不得拒绝。()
投资者提出的调解申请,证券公司不得拒绝。()
此题为判断题(对,错)。
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第6题
证券公司根据投资者的委托,按照证券交易规则提出交易申报,参与证券交易所场内的集中交易,并根据成交结果承担相应的清算交收责任。证券登记结算机构根据成交结果,按照清算交收规则,与证券公司客户进行证券和资金的清算交收,并为证券公司客户办理证券的登记过户手续。()
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第7题
根据《证券法》规定,依据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为()。
A.A.普通投资者和高级投资者
B.B.业余投资者和专业投资者
C.C.普通投资者和会员投资者
D.D.普通投资者和专业投资者
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第8题
投资者委托证券公司进行证券交易,不用通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户。()
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第9题
投资者在购买证券或者接受服务时,应当按照证券公司明示的要求提供前款所列真实信息。拒绝提供或者未按照要求提供信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务。()
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第10题
在经纪业务活动中,证券公司的从业人员可以接受投资者交易指令,代替客户进行投资决策。()
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