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业务关系存续期间,金融机构不需要履行客户身份识别义务。()

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第1题

在业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。()
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第2题

客户在我行业务存续期间,应该开展持续的客户身份识别,对未能实名制开户、客户身份证明文件已
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第3题

在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当在三年内更新客户身份资料()
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第4题

金融机构在履行客户身份识别义务时,客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的,可以不报告可疑行为。()
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第5题

代理开户业务环节不需要进行客户身份识别。()
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第6题

金融机构通过第三方识别客户身份的,若第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任。

A.第三方

B.金融机构

C.金融机构和第三方一同

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第7题

金融机构必须在建立业务关系前完成对客户的身份核实。()
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第8题

客户衍生产品业务关系存续期间,银行应对大额交易进行定期.定比例抽查。()
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第9题

下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中错误的有()。

A.客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年

B.客户交易信息在业务关系结束后,应当至少保存五年

C.金融机构破产和解败时,应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁

D.在业务关系存续期间,客户身份资料发生交更的,应当及时更新客户身份资料

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第10题

依据反洗钱法规定,下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有:()

A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料

B.金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构

C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存10年

D.以上说法都对

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