下列选项中，不属于银行高级管理层内部控制职责的是()。

A.内部审计部门

B.高级管理层

C.风险管理部门

D.前台业务部门

A.前台业务部门

B.董事会和高级管理层

C.风险管理职能部门

D.内部审计

下列选项中，不属于商业银行风险管理的“三道防线”的是()。

A．前台业务人员

B．董事会和高级管理层

C．风险管理职能部门

D．内部审计

商业银行内部控制的主体是（）。

A．董事会

B．监事会

C．高级管理层

D．银行内部的各个部门及其人员

A.高级管理层熟悉内部控制体系

B.高级管理层设置一个流程，以确定公司现行的内控体系是否有效

C.高级管理层设置一个流程，评估其内控体系中已收集到的信息用以改进系统的缺陷

D.高级管理层让内部审计师代表其签署内部控制有效性的意见

A.银行董事会

B.银行内审部门

C.中央银行

D.银行高级管理层

E.外部审计机构

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.高级管理层

A.评价持续监控和单独评价的结果

B.考虑过度的压力

C.沟通控制缺陷

D.监控缺陷整改行动

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.总经理