题目
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.II、III
第1题
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
A.I、III
B.II、IV
C.III、IV
D.I、IV
第3题
A、II、IV
B、I、II、III
C、I、II、III、IV
D、II、IV
第4题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第6题
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件之一是:经营证券经纪业务已满(),且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。
A、 1年
B、 2年
C、 3年
D、 5年
第7题
以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件,说法错误的是()。
A.公司治理健全,内部控制有效
B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法经营受到处罚
C.经营证券经纪业务已满5年
D.财务状况良好,最近6个月净资本在12亿元以上
第8题
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.III、IV
第9题
A.开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用
B.坚决拒绝为客户提供融资融券
C.证券公司的从业人员在证券交易活动中,按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则,由所属的证券公司承担全部责任
D.客户的买卖委托没有成交,其委托记录当场失效,无须保存
第10题
I.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
II.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
III.监测分解全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险
IV.证券金融公司为履行法律法规规定的职责,可以通过其在证券登记结算机构开立的转融通专用证券账户买卖证券
A.II、III、IV
B.I、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
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