更多“中国期货业协会、中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。()”相关的问题
第1题
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。()
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第2题
期货从业人员违法违规的,中国证券监督管理委员会依法给予行政处罚。()
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第3题
中国证券监督管理委员会只负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国期货业协会制定。()
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第4题
未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5
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第5题
中国证券监督管理委员会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新期货从业人员资格注册、诚信记录等信息。()
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第6题
期货公司董事、监事和高级管理人员累计3次被行业自律组织纪律处分的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函。()
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第7题
期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。()
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第8题
中国期货业协会对经营机构履行适当性义务进行监督管理。()
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第9题
自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起3年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。()
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第10题
中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。()
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