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金融机构应综合考虑客户背景、社会经济活动特点、声誉、权威媒体披露信息以及非自然人客户的组织架构等各方面情况，衡量本机构对其开展客户尽职调查工作的难度，评估风险。以下说法错误的是：（)。

A.客户信息公开程度越高，金融机构客户尽职调查成本越低，风险越可控

B.渠道会对金融机构尽职调查工作的便利性、可靠性和准确性产生影响

C.身份证件或身份证明文件越难以查验，客户身份越难以核实，风险程度就越高

D.股权或控制权关系的复杂程度及其可辨识度，间接影响金融机构客户尽职调查的有效性

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ABCD

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第1题

以下（）情况金融机构应考虑重新评定客户风险等级？

A.客户变更重要身份信息

B.司法机关调查本金融机构客户

C.客户涉及权威媒体的案件报道

D.其他可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生

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第2题

金融机构可区分（)等不同群体的风险状况，设置差异化的风险评级标准。

A.新客户

B.既有客户

C.自然人客户

D.非自然人客户

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第3题

金融机构如发现或有合理理由怀疑客户隐瞒有关实际控制客户的自然人、交易实际受益人情况的，以及发现或有合理理由怀疑客户阻碍金融机构对实际控制客户的自然人、交易实际受益人做尽职调查的，应及时提交可疑交易报告。（)

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第4题

客户信息的经营信息部分主要包括经营者特点、客户需求、满意度、零售客户经营情况、零售客户的配合情况、终端网络布局整体情况等。（)

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第5题

了解项目的行业背景可以掌握以下哪些信息（)

A.客户的组织架构

B.项目的实施范围

C.行业常规解决方案

D.项目要解决的问题

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第6题

与客户业务关系存续期间,当客户（)等可能导致风险状况发生实质性变化的事发生,涉嫌洗钱犯罪的,营业机构应报告总部反洗钱管理部门,通过“评级结果再调整”模块适时调整客户洗钱风险等级。

A.客户变更重要身份信息

B.被司法机关调查

C.涉及权威媒体的案件报道

D.开立新户时

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第7题

在中国银行开立银行结算账户的机关、团体、部队、企业、事业单位、其他组织以及个体工商户被称为（)

A.单位客户

B.法人客户

C.自然人客户

D.个人客户

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第8题

严禁窃取、泄露、出卖客户信息及本行商业秘密或在网络、媒体散布、传播有损我行声誉的言论、消息（)

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第9题

如果非自然人客户不存在直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人，就无需登记该客户受益所有人信息。（)

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第10题

金融机构在提供金融产品与服务时承担哪些法定义务______。

A.信息披露全面

B.客户信息保护

C.以上皆是

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