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[判断题]

根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》,挂牌公司完成股份登记的办理后,新增股票按照挂牌转让公告中安排的时间在全国中小企业股份转让系统挂牌转让。()

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第1题

根据证券法律制度的规定,下列关于非上市公众公司的表述中,不正确的是()。

A.股票在全国中小企业股份转让系统进行公开转让的公众公司,可以向符合条件的特定对象发行股票

B.股票在全国中小企业股份转让系统进行公开转让的公众公司,可以向不特定合格投资者公开发行股票

C.股票在全国中小企业股份转让系统进行公开转让的公众公司,可以向社会公众公开发行股票

D.未在全国中小企业股份转让系统挂牌的非上市公众公司,不得采用公开方式向社会公众转让股份

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第2题

根据证券法律制度的规定,股份有限公司的下列股份发行或转让活动中,可以豁免向证监会申请核准的是()。

A.股东累计已达195人的公司拟公开转让股份

B.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份,发行后股东预计达到195人

C.因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人,但在1个月内降至195人

D.公司获得定向发行核准后第13个月,拟使用未完成的核准额度继续发行

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第3题

根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,未通过内核程序的投资银行类项目,不得存在下列行为()

A.提交辅导验收申请材料

B.对外出具财务顾问专业意见

C.对外提交备案材料

D.对外披露相关文件

E.推荐在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让

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第4题

下列关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利个人所得税政策错误的是()。

A.A.个人持有挂牌公司的股票,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额

B.B.个人持有挂牌公司的股票,持股期限超过1年的,对股息红利所得暂免征收个人所得税

C.C.持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,其股息红利所得暂减按50%计入应纳税所得额

D.D.个人持有挂牌公司的股票,持股期限在3个月以内(含3个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额

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第5题

下列关于全国股份转让系统性质的说法,正确的是()。

A.A.全国股份转让系统是经中国证监会批准成立的

B.B.全国股份转让系统与证券交易所的场所性质是不同的

C.C.全国股份转让系统是多层次资本市场的重要组成部分

D.D.全国股份转让系统是全国性上市证券交易所

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第6题

上市公司股票设定质押的,哪项不属于须同时满足的条件()。

A.出质人有权处分

B.股票可通过协议转让、挂牌交易等方式流通转让

C.股票可依法在证券登记结算机构办理质押登记

D.应为我行或我行并表机构的股票

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第7题

股份有限公司与有限责任公司相比,它们的区别是:()

A.公司财务公开

B.公司所有权与经营权分离

C.股份以股票形式发行,可以自由转让

D.建立董事会

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第8题

股票公开发行并挂牌的发行人和主承销商可采用超额配售选择权,超额配售的股份不超过本次公开发行股票数量的()。

A.A.15%

B.B.20%

C.C.25%

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第9题

在下列选项中,属于股份有限责任公司的法律特征是()

A.公司不得发行股票,股东的出资额以协商确定,并以股份证书认定

B.公司的股份一般不得任意转让,若需转让,其他股东有优先购买权

C.公司资本划分为不等额的股份并以股票形式公开发行与转让

D.公司股东以出资额为限对公司债务负有限清偿责任,公司以全部资产(注册资本)负清偿债务责任

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第10题

我国股票市场的场内市场主要包括()。

A.沪深主板市场

B.中小企业板市场

C.创业板市场

D.全国中小企业股份转让系统

E.区域股权交易市场

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第11题

股份有限公司股东转让其股份,应当向公司登记机关申请办理股东变更登记。()
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