题目
A.违反公司《道德与商业行为准则》
B.触犯刑法,涉嫌诈骗罪
C.返还客户货款后不处理
D.与客户私下沟通解决问题
第1题
A.抽查
B.清理
C.清理和排查
D.以上都不对
第2题
A.对违反交易行为管理及账户实名制管理要求的客户,及时采取客户身份识别及尽职调查,不得为客户违规交易活动提供便利
B.妥善处理公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突,切实维护公司利益
C.严格规范自身执业行为,勤勉尽责,不得利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为
D.严格遵守公司适当性工作要求,向投资者如实说明产品、服务的重要内容,充分揭示投资风险,将适当的产品、服务提供给适合的客户
第3题
A.配合做好大额交易识别、可疑交易识别和分析工作
B.确认客户的真实身份,了解和关注客户的职业情况或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源等
C.关注客户、资金和交易是否与洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动有关,如发现异常情形,及时向公司报送
D.及时将相关情况向公司汇报
第4题
A.利用职务便利假借身份开展业务
B.假借销售保险名义吸收资金
C.引导客户通过保险公司官方网站等渠道购买保险
D.伪造单证印鉴
第5题
A.受贿罪
B.职务侵占罪
C.贷款诈骗罪
D.违规出具金融票证罪
第8题
A.行为人与国家工作人员勾结,利用国家工作人员的职务便利,共同侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的,以贪污罪的共犯论处
B.行为人与公司、企业或者其他单位的人员勾结,利用公司、企业或者其他单位人员的职务便利,共同将该单位财物非法占为己有,数额较大的,以职务侵占罪的共犯论处
C.公司、企业或者其他单位中,不具有国家工作人员身份的人与国家工作人员勾结,分别利用各自的职务便利,共同将本单位财物非法占为己有的,按照主犯的犯罪性质定罪
D.公司、企业或者其他单位中,不具有国家工作人员身份的人与国家工作人员勾结,分别利用各自的职务便利,共同将本单位财物非法占为己有的,分别按照各自的犯罪性质定罪
第10题
A.利用职务便利办理本人或近亲属虚假用途的贷款,再以高利转贷他人的;
B.自办或参与经营担保公司、典当行、小额贷款公司以及各类投资理财类公司等机构的;
C.利用银行员工身份,在银行经营场所,借用或盗用银行信用进行民间借贷、违规担保和集资活动的;
D.组织、参与购物返利网等非法融资行为的。
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