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[单选题]

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列说法正确的有()。I证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略,确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致II证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务,具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官,由其负责信息技术管理工作III证券公司信息技术治理委员会信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成IV证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、III、IV

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第1题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括()。

A.信息技术安全管理及信息技术审计

B.信息技术合规与风险管理

C.报告期内信息技术治理

D.选择信息技术服务机构开展合作情况

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第2题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法,正确的是()。I证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级,并根据不同类别和级别作出同一数据管理制度安排II证券公司合规管理和风险管理部门应当对权限管理制度和操作流程进行合规审查III证券公司应当遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限,并履行审批流程IV证券公司应当完善网络隔离、用户认证、访问控制、数据加密、数据备份、数据销毁、日志记录等安全保障措施

A.I、III

B.II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、IV

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第3题

证券投资基金托管人应当履行的职责包括()。I按照规定召集基金份额持有人大会II对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见II复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格IV按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.II、III

D.I、III、IV

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第4题

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构如要申请注册基金销售业务资格,需满足最近()年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚的条件。

A.2

B.5

C.3

D.1

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第5题

《企业年金基金管理办法》规定,企业年金基金受托人应当履行的职责有()。

A.选择、监督、更换账户管理人、托管人、投资管理人

B.制定企业年金基金战略资产配置策略

C.及时办理清算、交割事宜

D.根据合同对企业年金基金管理进行监督

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第6题

证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构应当自公司董事会决议或其他相关决议通过()个工作日内向中国证监会提交备案情况说明。

A.A.3

B.B.5

C.C.10

D.D.15

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第7题

依据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,证券期货经营机构包括()

A.证券公司

B.信托公司

C.期货公司

D.基金公司

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第8题

下列关于教育技术和信息技术的说法中,正确的是()

A.A.教育技术必须以信息技术为基础,但并不等同于信息技术

B.B.教育技术就是信息技术,两者没有区别

C.C.信息技术的范围大些,它包含教育技术.

D.D.教育技术的范围大些,它包含信息技术

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第9题

设立证券公司,应当具备下列哪些条件,并经国务院证券监督管理机构批准()。

A.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录

B.有符合本法规定的公司注册资本

C.有完善的风险管理与内部控制制度

D.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统

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第10题

对信息技术的控制包括手工控制和自动控制,下列哪一选项的说法是正确的()

A.自动控制可提高管理层的监控水平

B.自动控制难以完全取代手工控制

C.自动控制更容易实现职责分离

D.以上各选项的说法都是正确的

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