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[多选题]

()不属于证券市场监管行政法规。

A.证券发行与承销管理办法

B.证券公司监督管理条例

C.首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法

D.证券市场禁入规定

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第1题

()属于证券市场监管部门规章及规范性文件。

A.证券发行与承销管理办法

B.证券公司监督管理条例

C.首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法

D.证券市场禁入规定

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第2题

下列选项不属于部门规章及规范性文件的是()。

A.A.《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》

B.B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.C.《证券发行与承销管理办法》

D.D.《证券公司融资融券业务管理办法》

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第3题

在现行的证券行政法规中,由国务院公布的,与证券机构经营业务密切相关的有()。

A.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券发行与承销管理办法》

D.《证券公司风险处置条例》

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第4题

根据《创业板首次公开发行证券承销规范》,主弹承销商应当在首次公开发行证券上市之日起()内,向协会报送全部路演活动情况总结报告和投资价值研究报告。

A.A.五个工作日内

B.B.五日内

C.C.十个工作日内

D.D.十日内

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第5题

()不属于证券市场监管法律。

A.A.《中华人民共和国证券法》

B.B.《中华人民共和国公司法》

C.C.《证券公司监督管理条例》

D.D.《中华人民共和国反洗钱法》

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第6题

发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请()担任保荐人。

A.A.国有银行

B.B.商业银行

C.C.证券公司

D.D.保险公司

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第7题

根据《证券法》,下列关于证券发行的说法,正确的是()
A.公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册;未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券

B.股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的百分之五十的,为发行失败

C.证券的代销、包销期限最长不得超过六个月

D.证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

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第8题

我国《公司法》规定,公司向社会公开发行股票,不论是募集设立时首次发行股票还是设立后再次发行新股,均应当由依法设立的证券经营机构承销。()
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第9题

《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》自()起施行。

A.A.2014年5月14日

B.B.2007年1月30日

C.C.2010年10月11日

D.D.2006年6月30日

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第10题

下列不属于证券公司业务范围的是()

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券上市安排

D.证券资产管理

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