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地方金融组织的下列哪些事项应当经市地方金融监督管理部门审批?()

A.变更注册资本

B.变更企业章程

C.变更业务范围

D.设立分支机构

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第1题

地方金融组织的下列哪些事项应当向市地方金融监督管理部门备案?()

A.变更名称

B.变更住所或者主要经营场所

C.变更营业区域

D.变更交易规则

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第2题

根据《金融违法行为处罚办法》,金融机构的下列哪些事项应经有关部门批准?()

A.变更名称

B.变更注册资本

C.变更机构所在地

D.更换高级管理人员

E.变更中层管理干部

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第3题

在本市设立地方金融组织,从事相关金融业务活动,应当具备下列哪些条件,经市地方金融监督管理部门批准取得相应行政许可?()

A.有从事业务所要求的注册资本、固定场所、设备设施

B.有符合条件的股东或者发起人

C.有符合国家规定任职条件的董事、监事、高级管理人员和其他人员

D.有健全的公司治理结构,内部控制和风险管理制度

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第4题

地方金融监督管理部门开展现场检查时,可以采取下列哪些措施?()

A.进入地方金融组织及相关单位经营活动场所进行检查

B.询问地方金融组织负责人及相关工作人员,要求其对检查事项作出说明

C.检查地方金融组织电子计算机业务数据系统等

D.调取、查阅、复制与检查事项有关的文件资料、电子数据等,对可能被转移、隐匿或者损毁的文件资料和电子计算机业务数据系统、电子设备等予以封存

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第5题

根据新《证券法》,以下哪些行政事项应当经国务院证券监督管理机构核准?()

A.证券公司变更证券业务范围

B.证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人

C.证券公司合并、分立、停业、解散、破产

D.证券公司任免董事、监事、高级管理人员

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第6题

证券公司()应当经国务院证券监督管理机构核准。

A.A.变更证券业务范围

B.B.变更主要股东

C.C.变更公司的实际控制人

D.D.以上都是

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第7题

金融机构有哪些情形之一的,应当经中国人民银行批准?()

A.变更名称

B.更换高级管理人员

C.变更注册资本

D.变更机构所在地

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第8题

地方金融组织经营活动存在重大金融风险隐患,且严重损害金融消费者合法权益的,市地方金融监督管理部门可以区别情形,对其采取下列哪些措施,并在必要时向社会提示风险?()

A.责令暂停部分业务、停止批准开办新业务

B.暂停批准设立分支机构

C.限制重大资产处置

D.责令其暂停控股股东转让股权或者限制实际控制人、有关股东的权利

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第9题

县级以上地方食品药品监督管理部门应当对变更或者延续食品经营许可的申请材料进行审查。申请人声明经营条件未发生变化的,县级以上地方食品药品监督管理部门可以不再进行现场核查。()
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第10题

根据国务院金融稳定发展委员会办公室地方协调机制和本市金融工作议事协调机制要求,下列哪些部门按照各自职责,开展各自领域违法违规金融活动的风险识别与监测预警、性质认定、移送等风险防范和处置工作?()

A.中央金融管理部门在京分支机构、派出机构

B.地方金融监督管理部门

C.相关行业主管部门

D.其他有关部门

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