题目
A.证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任经理
B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任
C.证券公司经营证券资产管理业务的,其董事会应当设审计委员会
D.合规负责人为证券公司高级管理人员
第1题
关于证券交易所会员制度中,证券公司成为会员的条件说法不正确的是()。
A.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
B.具有良好的信誉、经营业绩、一定的资本金和营运资金
C.组织机构和业务人员符合中国证监会的要求
D.注册资本不得少于人民币2亿元
第2题
下列关于证券公司经营权限的说法中,不正确的是()。
A.证券公司不得将其自营账户借给他人使用
B.证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托
C.证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保,出现损失则给予赔偿
D.证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券
第5题
关于规范类证券公司的评审,下列说法不正确的是()。
A.摸清风险底数
B.向中国证券业协会报送申请材料时,申请评审的公司应不存在挪用:用客户交易结算资金的情况
C.申请评审的证券公司根据不同的业务范围,近3年的净资本达到相规定要求
D.申请评审的证券公司最近l年净资本不低于净资产的50%
第6题
根据《证券法》,下列关于客户交易结算账户管理的说法,不正确的是()。
A 证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理
B 证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
C 禁止任何单位或者个人以任伺形式挪用客户的交易结算资金和证券
D 证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
第7题
A.证券公司不从事证券经纪业务,证券经纪业务由专门的经纪公司经营
B.证券公司是证券公司营销的组织实施者
C.证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的自律管理
D.证券公司开展营销活动必须接受证券业协会的行政监管
第8题
根据《证券法》规定,下列说法不正确的是()。
A.证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务
B.证券公司不得从事商业银行业务
C.证券公司不得从事保险业务
D.证券公司不得从事信托业务
第9题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第10题
A.证券公司只能采取有限责任公司和股份有限公司的组织形式
B.主要股东最近3年无违法违规纪录,具有持续盈利能力
C.证券公司的注册资本最低限额是2亿元
D.具有完善的风险管理与内部控制制度
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