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[单选题]

省地方金融监督管理部门依据本条例对地方金融组织作出行政处罚的,可以同时对负有直接责任的董事、监事或者高级管理人员给予警告,并处地方金融组织罚款数额()罚款。

A.百分之一以上百分之五以下

B.百分之五以上百分之十以下

C.百分之十以上百分之二十以下

D.百分之五以上百分之二十以下

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第1题

市地方金融监督管理部门依据本条例对地方金融组织给予行政处罚的,根据具体情形,可以同时对负有直接责任的法定代表人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员处以罚款,没收违法所得,违法所得五万元以上的,处违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足五万元的,处一万元以上五万元以下的罚款;情节严重的,可以处一定期限的()。

A.职业禁入

B.经营禁入

C.行业禁入

D.市场禁入

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第2题

()负责本省地方金融组织及其活动的监督管理,承担地方金融组织风险处置责任,防范和化解地方金融风险()负责本行政区域内金融风险防范与处置具体工作,依照本条例的规定承担本行政区域内地方金融组织的日常检查、数据统计等监督管理工作。

A.省地方金融监督管理部门设区的市人民政府地方金融工作部门、县级人民政府确定的负责地方金融工作的机构

B.省地方金融监管部门市、县人民政府金融管理部门

C.省人民政府地方金融主管部门设区的市人民政府地方金融工作部门、县级人民政府确定的负责地方金融工作的机构

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第3题

地方金融监督管理部门发现地方金融组织涉嫌违反国家和本省监督管理要求的行为或者存在其他风险隐患的,可以采取()等措施并可以要求地方金融组织的控股股东或者实际控制人以及法定代表人、董事、监事、高级管理人员等,对其业务活动以及风险管理的重大事项作出说明。

A.监管谈话、出具风险警示函、责令改正

B.监管谈话、出具风险提示函、责令定期报告

C.监管谈话、出具风险提示函、责令改正

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第4题

地方金融监督管理部门开展现场检查时,可以采取下列哪些措施?()

A.进入地方金融组织及相关单位经营活动场所进行检查

B.询问地方金融组织负责人及相关工作人员,要求其对检查事项作出说明

C.检查地方金融组织电子计算机业务数据系统等

D.调取、查阅、复制与检查事项有关的文件资料、电子数据等,对可能被转移、隐匿或者损毁的文件资料和电子计算机业务数据系统、电子设备等予以封存

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第5题

地方金融监督管理部门可以要求地方金融组织报送经营情况报告。()
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第6题

在本市设立地方金融组织,从事相关金融业务活动,应当具备下列哪些条件,经市地方金融监督管理部门批准取得相应行政许可?()

A.有从事业务所要求的注册资本、固定场所、设备设施

B.有符合条件的股东或者发起人

C.有符合国家规定任职条件的董事、监事、高级管理人员和其他人员

D.有健全的公司治理结构,内部控制和风险管理制度

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第7题

地方金融组织解散、不再从事相关金融业务活动或者被依法宣告破产,市地方金融监督管理部门应当注销其经营许可证或者其他审批文件,通报市场监督管理部门并予以公告。()
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第8题

地方金融组织的下列哪些事项应当向市地方金融监督管理部门备案?()

A.变更名称

B.变更住所或者主要经营场所

C.变更营业区域

D.变更交易规则

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第9题

地方金融组织应当采取有效措施,及时消除重大金融风险隐患,保障金融消费者合法权益,并向市地方金融监督管理部门报告相关情况。市地方金融监督管理部门确认隐患已经消除的,应当自确认之日起()内解除措施,并告知地方金融组织。

A.二个工作日

B.三个工作日

C.五个工作日

D.七个工作日

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第10题

地方金融组织对相关事项未按照规定报经审批的,由市地方金融监督管理部门责令限期改正,处五十万元以上三百万元以下的罚款。()
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