（)是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

A.符合国家法律法规和上级监管机构相关文件要求

B.符合公司上市地证券交易监管要求，并与公司治理结构相适应

C.符合公司人力资源调度和利用要求

D.审计监督活动与业务运营活动有效分离

A.治理结构

B.内部控制

C.合规管理

D.风险控制指标

A.A.公司

B.B.投资者

C.C.董事会

D.D.大股东

A.客户服务

B.经营管理

C.内部控制

D.风险管理

A.企业战略

B.经营的效率与效果

C.资产的完备性

D.对国家的法律法规及有关监管要求的遵循

A.要充分考虑各种可能的洗钱风险

B.要把防控洗钱风险纳入总体风险的控制框架内

C.要与证券期货业机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应

D.要充分考虑证券期货业机构面临的监管环境

B.指除刑法以外的法律法规、监管规章及规范性文件

C.指除刑法以外的法律法规、监管规章及规范性文件，以及银行业金融机构制定的适用于自身业务活动的行为准则

D.指所有的法律法规、监管规章

A.贷存比应低于70％

B.主要监管指标符合监管要求

C.制定了理财业务风险监测指标和风险限额．并已建立完善单独的会计核算和条线内部控制体系

D.具有良好的信息技术系统，能够支持事业部的规范运营与银行理财产品的单独核算

E.有符合相应资质且具有丰富从业经验的从业人员和专家团队