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[多选题]

合同合规审核的重点内容包括()

A.是否已完成相对方尽职调查或资格审查

B.合同约定是否符合公司合规管理制度的规定

C.《诚信合规协议》是否作为合同附件一并签署

D.是否对《诚信合规协议》的内容进行了修改

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第1题

各单位采购部门在完成《采购相对方调查问卷》和《采购相对方评估表》后,应立即提交本单位合规官处理,判断是否存在“高风险信号”。()
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第2题

下列不属于负责商业汇票贴现业务审批部门重点审查的内容是:()。

A.A.承兑人的资信是否发生变化或是否有无理拒付行为

B.B.信贷经营部门送交的材料是否正确、完整、合规

C.C.贴现申请人资格和条件是否具备

D.D.调查人对申请人的评价分析是否准确合理

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第3题

合同签订前,应进行合同审查合同审查包括()

A.合规审查

B.业务审查

C.形式审查

D.法律审查

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第4题

审核组应关注企业是否有(),是否已及时合规处理,现场管理是否符合法规要求,关键过程是否受控。

A.质量抽检不合格

B.环境抽检不合格

C.安全事故

D.媒体曝光

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第5题

个人类客户的审查主要内容包括但不限于以下几项

A.客户主体资格、贷款条件、贷款用途、贷款金额、贷款期限等是否符合相关业务管理办法的规定

B.申报资料是否完整、合规,申请书、审批表所填内容要素是否完整

C.信贷调查人员出具的调查报告是否客观、详实

D.以上全是

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第6题

在与第三方合作前,()应对第三方进行尽职调查。

A.A.合规办公室

B.B.业务部门

C.C.合规官

D.D.公司聘用的律师事务所

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第7题

各单位业务部门在签署合同前,应将合同及相关资料提交本单位合规主管部门进行合规审核。()
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第8题

()依据反洗钱尽职调查结果,负责审核有关银行的反洗钱和反恐融资工作是否符合农业银行反洗钱规章制度要求。

A.总行内控与法律合规部

B.总行国际业务部

C.总行风险管理部

D.总行运营管理部

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第9题

各单位合规主管部门应定期审查本单位的合同合规管理文件材料,确保本细则流程有效、可靠。()
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第10题

合同合规管理应贯穿合同管理的全过程,包括合同订立、履行、变更、终止等过程中的合规管理和监督。()
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