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[单选题]

非自然人客户的股权或控制权结构。股权或控制权关系的复杂程度及其可辨识度，直接影响金融机构客户尽职调查的有效性，请问其代表了哪个风险子项（）

A.地域风险子项

B.业务（含金融产品、金融服务）风险子项

C.客户特性风险子项

D.行业（含职业）风险子项

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第1题

对于“属于股权或控制权复杂企业”，如为“4.该客户存在非自然人客户的股权或控制权结构异常复杂的
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第2题

受益所有人身份识别是指在与非自然人客户建立或者维持业务关系时，采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构，识别出最终掌握控制权或者获取收益的自然人。（）
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第3题

非自然人客户的受益所有人是指：股权控制直接或间接拥有控制超过（）公司股权和表决权的自然人。

A、15%

B、20%

C、25%

D、30%

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第4题

保险机构应综合考虑客户背景、社会经济活动特点等各方面情况，衡量本机构对其开展客户尽职调查工作的难度，评估客户风险。客户风险子项包括()

A.客户信息的公开程度

B.客户所持身份证件或身份证明文件的种类

C.自然人客户财务状况、资金来源、年龄

D.非自然人客户的股权或控制权结构、存续时间

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第5题

中国企业实践中，家族企业多数为中小企业，具有众、小、轻、聚的特点，此类中小家族企业的界定标准为：（)。

A.自然人或家族控制1/3以上股权

B.自然人或家族控制10%以上股权

C.自然人或家族控制50%以上股权

D.自然人或家族控制100%股权

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第6题

中国企业实践中，家族企业多数为中小企业，具有众、小、轻、聚的特点，此类中小家族企业的界定标准为：

A.自然人或家族控制1/3以上股权

B.自然人或家族控制10%以上股权

C.自然人或家族控制50%以上股权

D.自然人或家族控制100%股权

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第7题

1.中国企业实践中，家族企业多数为中小企业，具有众、小、轻、聚的特点，此类中小家族企业的界定标准为：

A.自然人或家族控制1/3以上股权

B.自然人或家族控制10%以上股权

C.自然人或家族控制50%以上股权

D.自然人或家族控制100%股权

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第8题

1、中国企业实践中，家族企业多数为中小企业，具有众、小、轻、聚的特点，此类中小家族企业的界定标准为：

A.自然人或家族控制1/3以上股权

B.自然人或家族控制10%以上股权

C.自然人或家族控制50%以上股权

D.自然人或家族控制100%股权

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第9题

证券期货业金融机构应综合考虑客户背景、社会经济活动特点等各方面情况，衡量本机构对其开展客户尽职调查工作的难度，评估客户风险。客户风险子项包括()

A.客户信息的公开程度

B.客户所持身份证件或身份证明文件的种类。

C.自然人客户财务状况、资金来源、年龄

D.非自然人客户的股权或控制权结构、存续时间。

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第10题

义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别，在建立或者维持业务关系时，采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构，了解相关的受益所有人信息。（)
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第11题

义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标，采取定量和定性相结合的方法，对非自然人客户的（)等情况进行综合判断。

A.股权、控制权结构

B.财务决策

C.人事任免

D.经营管理

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