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《证券期货投资者适当性管理办法》规定证券经营机构的适当性义务包括()

A.投资者分类

B.产品分级

C.适当性匹配

D.风险提示

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第1题

期货经营机构执行适当性制度的步骤有哪些?()

A.投资者评估分类

B.产品或服务分级

C.对照匹配

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第2题

经营机构向专业投资者销售产品或者提供服务前,应当告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。()
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第3题

经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷,存在()情形的应当依法承担相应法律责任。

A.A.与投资者协商解决争议

B.B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C.C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

D.D.提供相关资料,证明经营机构已向投资者履行相应义务

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第4题

按照《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》,期货经营机构至少应将投资者分为()类?

A.3

B.4

C.5

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第5题

按照适当性制度,期货经营机构将投资者分为:()。

A.一般投资者和特别投资者

B.普通投资者和专业投资者

C.保守投资者和积极投资者

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第6题

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法,错误的是()。

A.最近1年末净资产不低于500万元的法人

B.经行业协会备案的私募基金

C.经行业协会登记的私募基金管理人

D.证券公司资产管理产品

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第7题

适当性义务的基本内涵包括()。

A.了解你的客户

B.了解产品或服务

C.充分揭示风险

D.取得从业资格

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第8题

中国期货业协会对经营机构履行适当性义务进行监督管理。()
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第9题

中金所、中期协对经营机构履行适当性义务进行自律管理。()
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第10题

当投资者风险承受能力与产品风险等级不匹配时,下列说法正确的是()。

A.A.投资者不能购买与其风险承受能力不匹配的产品

B.B.经营机构允许投资者购买与其风险承受能力不匹配的产品

C.C.经营机构不需要确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者

D.D.投资者坚持购买与其风险承受能力不符的产品或者服务时,经营机构应该进行特别的书面风险警示

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