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[单选题]

某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易,此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下,未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算,同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债权进行报告。期货公司的上述行为中,违反有关规定的是()

A.对客户进行强行平仓

B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C.未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算

D.未按规定履行报告义务

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B、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
《期货交易管理条例》第三十四条期货交易所会员的保证金不足时应当及时追加保证金或者自行平仓会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的期货交易所应当将该会员的合约强行平仓强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担
客户保证金不足时应当及时追加保证金或者自行平仓客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的期货公司应当将该客户的合约强行平仓强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担
更多“某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易,此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下,未能及时采取相关措…”相关的问题

第1题

某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下,未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算,同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。
期货公司在编制风险监管报表时,下列表述正确的是()
某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下,未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算,同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。

期货公司在编制风险监管报表时,下列表述正确的是()

A.客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减净资本

B.未足额追加的客户保证金应当按中国证监会规定的保证金标准计算

C.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算

D.未足额追加的客户保证金不包括已经记入“因收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

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第2题

A期货经纪公司在当日交易结算时,发现客户甲某交易保证金不足,于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易,并许诺待其资金到位立即追加保证金,公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金,且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。此时期货公司应该()。

A.允许甲某继续持仓

B.对甲某没有保证金支持的头寸强行平仓

C.劝说甲某自行平仓

D.对甲某持有的头寸进行强行平仓

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第3题

根据以下情况,回答 141~144 问题:A期货经纪公司在当日交易结算时,发现客户甲某交易保证金不足,于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易,并许诺待其资金到位立即追加保证金,公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金,且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。第 141 题 此时期货公司应该()。

A.允许甲某继续持仓

B.对甲某没有保证金支持的头寸强行平仓

C.劝说甲某自行平仓

D.对甲某持有的头寸进行强行平仓

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第4题

自2007年10月9日至2008年6月12日。某期货公司允许邵某等9名客户在盘中保证金不足的情况继续下进行期货交易,累计透支交易6000笔,累计透支金额约2亿元,期货公司累计收取手续费9000元。在上述交易期间,即2007年11月17日和2008年4月18日开始前,该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元、-13万元。开市后,在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下,期货公司

A.期货公司允许客户保证金不足的情况下进行期货交易,属于期货公司内部经营管理问题,并不违法

B.期货公司可以与客户就保证金不足的处理问题进行约定

C.期货公司允许邵某等9名客户保证金不足情况下继续进行期货交易,违反了《期货交易管理条例》,构成透支交易

D.是否将客户的合约进行强行平仓,是期货公司的权利,可以自主决定

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第5题

以下哪种情况下期货交易所可以调整交易保证金比例()。

A.期货合约持仓量显著且持续增加

B.某期货合约出现涨跌停板

C.某品种某月份合约的结算价计算的价格发生变化

D.某期货合约交易出现异常

E.期货合约的交割日临近

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第6题

王某是甲期货公司的客户,由于行情急剧变化,李某保证金出现严重不足的情况,甲期货公司立即通知王某追加保证金。由于王某此刻在外地生意比较忙,无暇顾及该事情,未能在期货公司规定的时间内及时追加保证金,此时,期货公司应当()。

A.强行平仓

B.在客户写下书面承诺保证后,可以为其保留头寸

C.要求客户提供车辆等资产进行抵押,之后可以为其保留头寸

D.可以强行平仓也可以暂时为客户保留头寸,但客户仍须继续追加保证金,并保证在穿仓价位到来之前自行平仓

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第7题

李某是A期货公司的客户。某日,李某收到A期货公司的通知,告诉李某由于近段时间期货价格大跌,其期货保证金已经不足,应当在通知时间内追加保证金,李某未加以理睬。根据此情况,A期货公司应当相应()。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债

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第8题

李某是A期货公司的客户。某日,李某收到A期货公司的通知,告诉李某由于近段时间期货价格大跌,其期货保证金已经不足。应当在通知时间内追加保证金,李某未加以理睬。根据此情况,A期货公司应当相应()。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债

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第9题

下列()情形属于透支交易。

A.期货交易所在期货公司没有保证金的情况下,允许期货公司开仓交易

B.期货交易所在期货公司保证金不足的情况下,允许期货公司继续持仓

C.期货公司在客户没有保证金的情况下,允许客户开仓交易

D.期货公司在客户保证金不足的情况下,允许客户继续持仓

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第10题

首席风险官发现期货公司有(),应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。

A.期货公司挪用客户保证金

B.某客户因错单争议3万元,与期货公司发生纠纷

C.期货公司净资本无法持续达到监管标准

D.期货公司应股东单位要求为关联公司提供担保

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第11题

某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易,期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元,期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元,其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿,该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为()

A.901万元

B.990万元

C.802万元

D.1000万元

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