题目
第2题
A.分类监管或监管经营评价为A
B.发现并及时上报重大风险线索,帮助公司及时避免风险发生,避免公司重大损失的
C.积极参与总公司合规、审计、风控管理工作,并作出重大贡献的
D.主动开展合规风险的识别和评估
第4题
A.在保险业务经营、机构设立、合并、撤销、重大内部决策行为和规章制度执行等方面存在违规行为,面临合规风险的
B.财务管理、运营管理因内控缺失或严重违反公司制度,存在较大经济损失或潜在经营风险的
C.重大销售误导、集中退保、群访群诉事件,或其他可能给公司品牌造成重大影响或较大经济损失的
D.监管部门走访、调研、检查、检查事实确认、风险警示、监管函、行政处罚等事项
E.刑事案件的发生、报案、过程监控及结果反馈、案件总结等
第6题
A.发生频率较低的合规风险
B.已经发生了重大合规风险事件的管理环节或业务领域
C.因为管理制度没有反映外规的要求,可能会发生重大合规风险事件的管理环节或业务领域
D.合规部门认为应当揭示的其他合规风险
第8题
关于合规监测,描述错误的是()。
A.合规监测只需要在重大违规事件发生后进行以保证针对性强、效果好
B.合规监测可重点关注消费者投诉、异常交易等数据
C.合规监测应按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响
D.合规监测需要运用风险管理、信息管理等理念与技术
第9题
A.所在部门和机构发生的重大违规事件。
B.监管部门发现所在部门或机构存在的合规风险点,或对所在部门或机构发出的风险提示。
C.内外部稽核审计检查中所发现的合规风险事件等。
D.各业务条线和人员发现的合规风险隐患。
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