题目
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第1题
下列关于我国基金管理公司境外分支机构设立的基本条件,说法有误的是()。
A.公司最近半年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
B.公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间
C.拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度
D.公司治理健全,内部监控完善,经营稳定,有较强的持续经营能力
第3题
下列关于我国基金管理公司境外分之机构设立的基本条件,说法有误的是()。
A.公司最近半年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
B.公司因没有违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间
C.拟设立的子公司、分之机构有明确的职责和完善的管理制度
D.公司治理健全,内部监控完善,经营稳定,有较强的持续经营能力
第4题
Ⅰ.A公司所在国家监管机构与中国证监会尚未签订双边监管合作谅解备忘录;
Ⅱ.A公司为境内基金管理公司在境外设立的分支机构,但设立时间不满5年;
Ⅲ.A公司因涉嫌操纵市场正在接受当地司法机关和监管机构的立案调查;
Ⅳ.A公司是仅经所在国家监管机构批准,依法从事投资管理业务的机构。
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
A.合并、分立
B.变更股东出资比例
C.变更名称、住所
D.变更经营方针
E.发生重大投资行为
第10题
A.境外托管人应受当地政府、金融或证券监管机构的监管,有足够的熟悉境外托管业务的专职人员
B.境外投资顾问应经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务
C.境内托管人在境外设立的分支机构担任境外托管人的,可不受关于实收资本或托管规模的限制
D.境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构担任境外投资顾问的,可不受关于管理规模的限制
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