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[单选题]

股权投资基金管理人应当建立并有效实施的制度包括()I资金募集制度II信息披露制度III合规风控制度IV投资者适当性管理制度

A.I、IV

B.II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

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第1题

我国私募股权投资基金行业自律规则包括()。I.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》;II.《私募投资基金信息披露管理办法》;III.《私募投资基金管理人内部控制指引》;IV.《私募投资基金募集行为管理办法》

A.A.I

B.B.I、II、IV

C.C.I、II、III、IV

D.D.II、III、IV

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第2题

对于股权投资基金,基金投资者的受托人包括()I基金管理人II基金托管人III基金销售机构IV基金份额登记机构

A.A.I、II

B.B.I、II、III、IV

C.C.II、III、IV

D.D.I、II、III

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第3题

关于私募基金合同,表述错误的是()。

A.A.基金合同中应以加粗字体列明私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人,并列明管理人登记编码

B.B.基金合同条款应当包括信息披露制度

C.C.基金合同必须与中国证券投资基金业协会合同指引完全一致

D.D.基金管理人应在签订基金合同前已向投资者揭示了相关风险且已经了解基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力

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第4题

某股权投资基金A为合代型基金,合伙协议约定:基金目标认缴出资额为10亿人民币,主要对境内设立的优质子基金进行投资,子基金的投资方向为新能源领域。A基金向中国证券投资基金业协会备案时,应报送的信息和材料包括()。I、目标认缴出资额II、投资方向III、合快协议营业执照正副本复印件

A.A.I、II、III、IV

B.B.I、II、IV

C.C.II、III

D.D.I、III

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第5题

股权投资基金管理人及其从业人员违反法律、法规、规章的规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取下列行政处罚()。I、撤销基金从业资格II、没收违法所得III、公开谴责IV、罚款

A.A.I、II

B.B.III、IV

C.C.I、II、III、IV

D.D.I、II、IV

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第6题

证券公司应当披露()的薪酬管理信息。I、董事II、监事III、高级管理人员IV、部门负责人

A.A.I、II、III、IV

B.B.II、IV

C.C.I、III、IV

D.D.I、II、III

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第7题

征信合规管理制度建设内容包括()。

A.建立合规操作制度

B.建立用户管理制度

C.建立风险监测制度

D.建立责任追究制度

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第8题

承担安全评价、认证、检测、检验职责的机构应当建立并实施(),不得租借资质、挂靠、出具虚假报告。

A.信息报告和披露制度

B.服务公开和报告公开制度

C.信息定时公开制度

D.信息公开管理制度

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第9题

《细则》第四条规定网下投资者备案应当具备必要的定价能力,那么机构投资者应当具有()。

A.相应的研究力量

B.有效的估值定价模型

C.科学的定价决策制度

D.完善的合规风控制度

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第10题

下列金融机构中可以申请基金销售业务的是()I期货公司II证券投资咨询机构III财务公司IV保险代理公司

A.II,III,IV

B.I,III,IV

C.I,II,IV

D.I,II,III

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