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[多选题]

以下哪些机构可以向中国证券业协会申请注册成为科创板网下投资者?()

A.证券公司

B.财务公司

C.大型国有融资平台

D.合格境外投资者

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第1题

证券公司推荐投资者注册为科创板网下投资者的,应告知或提醒投资者以下哪些内容?()

A.应告知其推荐的投资者认真阅读并熟悉《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》及其他相关业务规则的内容

B.告知投资者不熟悉相关业务规则可能造成违规并被中国证券业协会采取自律措施

C.告知投资者报价金额

D.提醒投资者科创板规则对网下投资者的要求有哪些关键变化

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第2题

《首次公开发行股票网下投资者管理细则》第五条规定,证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司以及合格境外投资者等六类机构投资者须由证券公司向协会推荐注册。()
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第3题

以下选项中属于科创板股票发行询价对象的有()。

A.证券公司

B.基金管理公司

C.信托公司

D.财务公司

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第4题

下列关于科创板投资者适当性管理说法错误的是()

A.参与科创板股票交易的个人投资应当通过证券公司组织的科创板股票投资者适当性综合评估

B.机构投资者参与科创板股票投资交易,应当符合法律法规及上交所业务规则的规定

C.首次委托买入科创板股票的客户,应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书,风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征

D.客户未签署风险揭示书的,证券公司可以接受其申购或者买入委托

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第5题

根据《细则》第六条规定,六类机构投资向证券业协会申请备案应当提交的备案文件有()。

A.网下投资者备案信息表

B.网下投资者资质证明文件

C.网下投资者推荐名单

D.股票配售对象推荐名单

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第6题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,从业人员应通过()向中国证券业协会申请执业注册。

A.所在机构

B.中国证监会

C.证券交易所

D.地方证监局

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第7题

推荐券商应对所推荐的科创板网下投资者的以下哪些方面进行审慎核查?()

A.投资经验

B.信用记录

C.定价能力

D.资产管理规模

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第8题

下列关于科创板股票投资风险介绍错误的一项是()

A.科创板制度不允许上市公司设置表决权差异安排,普通投资者的表决权利及对公司日常经营等事务的影响力未受到限制

B.科创板企业普遍具有技术新、前景不确定、业绩波动大、风险高等特征,传统估值方法可能不适用,发行定价难度较大,科创板股票上市后可能存在股价波动的风险

C.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向,询价、定价、配售等环节由机构投资者主导

D.科创板新股发行全部采用询价定价方式,询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者,而个人投资者无法直接参与发行定价

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第9题

个人投资者已经开立融资融券信用账户的,可以直接参与科创板股票交易。()
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第10题

基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记,未经()聘任,任何人员不得从事基金销售活动。

A.中国证券投资基金业协会或基金公司

B.基金公司或销售机构

C.中国证监会

D.中国证券投资基金业协会或销售机构

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