题目
A.II、III
B.I、III
C.II、IV
D.I、IV
第1题
Ⅰ.张某违反了诚实守信的职业遍德
Ⅱ.张某做法符合守法合规的要求
Ⅲ.李某违反了守法合规的要求
IV.李某本人未参与,符合守法合规的要求
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、IV
D.Ⅰ、IV
第2题
A.d
B.c
C.d
D.d
第3题
A、陈某作为公司私募证券投资基金的基金经理,本人不得进行证券投资
B、李某仅可保留一个证券账户从事证券交易
C、陈某开立证券账户之后应当向中国证监会派出机构备案
D、李某拟进行的股票投资均应当事前向A、基金公司申报
第4题
A.公募基金管理业务
B.特定客户资产管理业务
C.基金托管业务
D.投资顾问业务
第5题
基金管理公司可以开展的业务包括()。
A.公募基金管理
B.社保基金管理
C.QDII基金管理
D.特定客户资产管理
第6题
.基金管理公司可以开展的业务包括()。
A.公募基金管理
B.社保基金管理
C.QDII基金管理
D.特定客户资产管理
第8题
A.某封闭式公募证券投资基金募集期限届满,募集的基金份额总额为准予注册规模的65%,基金管理人宣布募集失败
B.某公募证券投资基金募集完毕,发布基金合同生效公布后,进行验资
C.某公募证券投资基金募集期届满但募集失败,其后第50天,基金管理人向投资人返还了全部已交纳的款项并加计银行同期存款利息
D.某公募证券投资基金募集过程中,管理人为提高资金收益而将募集资金投资于理财产品
第10题
基金管理公司可以开展的业务包括()。
A.公募基金管理
B.社保基金管理
C.QDII基金管理
D.特定客户资产管理
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