题目
第1题
A.经济状况
B.资金来源
C.资金用途
D.经营活动
第2题
A.客户风险等级划分
B.客户身份识别
C.客户尽职调查
D.客户身份资料和交易记录保存
第4题
A.特定类型客户身份识别
B.加强客户身份识别
C.委托第三方机构识别
D.存续期间客户识别
第5题
A.向公安、工商行政管理部门核实
B.实地查访
C.要求客户补充其他身份资料或身份证明文件
D.回访客户
第7题
A.A.持续关注客户信息变更情况,更新客户、受益所有人以及关联人员等身份信息,确保客户信息真实、准确、完整
B.B.根据客户身份、使用产品和服务以及其他风险要素的变化,及时开展客户重新识别、客户洗钱风险重检,确保客户洗钱风险可控
C.C.对客户开展持续的业务监控,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户补充资料信息
D.D.客户的股权或组织管理架构发生实质性变更,致使客户的受益所有人发生变化
第9题
A.网点柜员、大堂经理等应在日常工作中切实履行客户身份识别义务,收集客户风险信息,及时反馈评级人员
B.客户经理无须配合评级人员做好对分管客户和账户的尽职调查工作
C.评级人员应履行客户身份识别义务和充分了解客户风险信息,在系统初评的基础上,确定客户洗钱风险等级,做好风险客户的强化尽职调查和交易监控工作
D.总行电子银行部负责提出自助银行、网银、掌易行、佟掌柜收单等电子银行风险客户的控制措施需求
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