题目
A.落实监管要求
B.查处客户异常交易行为
C.维护市场公开、公平、公正的交易秩序,引导理性投资,保护投资者利益
D.确保投资者正常交易的进行
第3题
A.A.投资者应当审慎开展股票交易,不得滥用资金、持股等优势进行集中交易,影响股票交易价格的正常形成机制
B.B.可能对市场秩序造成重大影响的大额交易,投资者可根据自己的交易习惯进行交易,不用考虑当前的市场情况
C.C.证券公司应当对客户的交易行为进行监督和管理,确保其符合交易所的规定,且不对市场价格产生不适当的影响
D.D.对于可能严重影响交易秩序的异常交易行为,证券公司可拒绝接受客户的委托,并及时向.上交所报告
第6题
A.通过虚假宣传等方式诱导客户参与股票质押式回购交易
B.以管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户资金向本公司的股东或者股东的关联人提供股票质押式回购交易服务
C.为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务或者从事其他不正当交易活动提供便利
D.占用其他客户的交易结算资金用于股票质押式回购交易的资金交收
第7题
A.信用交易证券交收账户
B.融券专用证券账户
C.信用交易资金交收账户
D.客户信用交易担保证券账
第8题
A.对客户身份特征的分析过程
B.对客户交易特征的分析过程
C.对客户行为特征的分析过程
D.以上都不是
第9题
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!