题目
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第3题
A.投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额托管到其他证券经营机构
B.投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到基金管理人或代销机构
C.投资者将托管在基金管理人或代销机构的LOF份额转托管到某证券经营机构
D.投资者将托管在某基金管理人或其代销机构的LOF份额转托管到其他基金代销机构或基金管理人
第4题
证券市场上最活跃的机构投资者是()。
A.商业银行
B.证券经营机构
C.保险公司
D.基金公司
第7题
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,信息技术服务的范围包括()。
Ⅰ.重要信息系统的开发、测试、集成及测评
Ⅱ.重要信息系统的运维及日常安全管理
Ⅲ.中国证监会规定的其他情形
Ⅳ.中国证券业协会规定的其他情形
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
第8题
有下列()情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。
A.保荐代表人数量少于两名
B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近两年未担任主承销商
D.注册资本低于人民币2亿元
第9题
()是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。
A.证监会收到完整申请资料后,即刻对申请文件进行审查
B.经审查符合条件的,由工商行政管理部门颁布资格证书
C.经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,且本年内不受理其重新申请的必备条件,证券经营机构进行自我审核
D.证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定,制作并向证交所报送有关文件
第10题
()是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。
A.证监会收到完整申请资料后,即刻对申请文件进行审查
B.经审查符合条件的,由工商行政管理部门颁布资格证书
C.经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,且本年内不受理其重新申请的必备条件,证券经营机构进行自我审核
D.证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定,制作并向证交所报送有关文件
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