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[多选题]

申请发行短期融资券的证券公司，应当符合的条件有()。

A.采用市值法对资产负债进行估值，能用合理的方法对股票风险进行估价

B.内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制，近三年内未发生重大违法违规经营

C.客户交易结算资金存管符合证监会规定，最近3年未挪用客户交易结算资金

D.取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上

E.发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达1年，且近3年无信息披露违规记录

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更多“申请发行短期融资券的证券公司，应当符合的条件有（)。A.采用市值法对资产负债进行估值，能用合理”相关的问题

第1题

证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过()。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。

A.证券公司短期融资券的发行和交易由中国银行业监督管理委员会监管

B.证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易

C.证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的40%

D.证券公司短期融资券的期限最长不得超过365天

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第2题

企业申请发行短期融资券应当符合的条件有（）。 A．是在中华人民共和国境内依法设立

企业申请发行短期融资券应当符合的条件有（）。

A．是在中华人民共和国境内依法设立的企业法人

B．具有稳定的偿债资金来源，最近3个会计年度盈利

C．近3年没有违法和重大违规行为

D．近3年发行的短期融资券没有延迟支付本息的情形

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第3题

短期融资券的发行主体为包括证券公司等在内的企业，它们通过发行短期融资券筹措资金，短期融资

券收益率比央行票据和短期国债低。 ()

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第4题

下列关于证券公司短期融资券的说法，正确的有（)。Ⅰ.证券公司短期融资券的期限最长不超过91天Ⅱ.证券公司发行短期融资券待偿还余额不超过净资产的60%Ⅲ.证券公司不得将发行短期融资券募集资金用于固定资产投资和营业网点建设，也不得用于长期股权投资Ⅳ.证券公司短期融资券的发行和交易接受中国银行业监督管理委员会的监管。

A、Ⅰ.Ⅲ

B、Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅳ

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第5题

证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的()。

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第6题

企业申请发行短期融资券应当符合的条件有（）。A．是在中华人民共和国境内依法设立的企

企业申请发行短期融资券应当符合的条件有（）。

A．是在中华人民共和国境内依法设立的企业法人

B．具有稳定的偿债资金来源，最近3个会计年度盈利

C．近3年没有违法和重大违规行为

D．近3年发行的短期融资券没有延迟支付本息的情形

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第7题

短期融资券的发行主体为包括证券公司等在内的企业，它们通过发行短期融资券筹措资金，短期融资券收

益率比央行票据和短期国债低。 ()

A．正确

B．错误

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第8题

证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的发行的金融债券，可以在任何债券市场流通。

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第9题

下列有关短期融资券的表述中，正确的有（)。Ⅰ.短期融资券采用实名记账方式，在中央结算公司登记、托管、结算Ⅱ.短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易Ⅲ.主承销商应当在每期短期融资券发行工作结束后10个工作日内，将短期融资券的发行情况书面报告中国证监会Ⅳ.短期融资券应当由符合条件的金融机构承销，企业不得自行销售。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第10题

证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的100％。（）

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第11题

证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的40％。（）

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