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[多选题]

《证券公司融资融券业务管理办法》所称专业机构投资者是指()。

A.经国家金融监管部门批准设立的金融机构及其管理的金融产品

B.具有2年及以上从事证券、期货、黄金、外汇等相关市场投资交易经历的机构和自然人

C.经证监会或者其授权机构登记备案的私募基金管理机构及其管理的私募基金产品

D.风险承受能力等级经证券公司评估为最高等级的机构和自然人

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第1题

投资者参与融资融券交易的基本资质条件()。

A.年满十八周岁有完全民事行为能力的中国公民,机构投资者是合法登记的机构;

B.投资者具有合法的证券投资资格,不存在法律、法规、规章或证券交易所规则禁止或限制进入证券市场的情形;

C.投资者具备一定的投资经验和一定的风险承受能力;

D.自然人投资者和机构投资者可用作融资融券担保品的资产总值符合监管部门窗口指导要求;

E.投资者在证券公司开立普通证券账户的时间符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》及监管部门窗口指导要求,且开户手续规范齐备。

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第2题

下列属于专业投资者的有()。

A、经有关金融监管部门批准设立的金融机构

B、社会保障基金

C、QFll

D、ROFIl

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第3题

设立证券公司不用金融监管部门批准即可。()
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第4题

最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定中的民间借贷不包含的对象是?()

A.自然人

B.经金融监管部门批准设立的从事贷款业务的金融机构及其分支机构

C.法人

D.非法人组织之间

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第5题

根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》和《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》,证券类资产是指()。

A.投资者持有的客户交易结算资金

B.投资者持有的股票

C.投资者持有的债券、基金

D.投资者持有的证券公司资产管理计划

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第6题

根据《证券公司柜台市场管理办法(试行)》的规定,在柜台市场发行、销售与转让的私募产品包括()。

A.证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品

B.银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品

C.金融衍生品

D.中国证监会、协会认可的其他产品

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第7题

授信额度是指投资者提出融资、融券额度申请后,证券公司评估投资者信用账户中的担保物价值,计算保证金可用余额,在满足保证金比例的前提下授予投资者的可融资或融券的最大额度。()
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第8题

在充分理解融资融券业务规则和业务风险的前提下,投资者应自主完成《投资者融资融券业务知识测评》;个人投资者测试结果需达到100分,才可继续申请融资融券业务。()
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第9题

授信额度可以高于证券公司对单个投资者的融资融券规模上限。()
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第10题

转融通业务是指中证金融将自有或依法筹集的资金和证券出借给证券公司,供其办理()业务的经营活动。

A.A.融资融券

B.B.现金借贷

C.C.债券发行

D.D.股票承销

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第11题

证券公司向客户提供融资融券服务,应当按照《证券公司投资者适当性制度指引》制定投资者适当性制度。()
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