题目
A.《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》
B.《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》
C.《上海证券交易所科创板股票上市规则》
D.《上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书必备条款》
E.《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》
第2题
第5题
A.书面警示
B.监管谈话
C.要求限期改正
D.要求公开更正、澄清或者说明
E.要求限期参加培训或者考试
第6题
A.交易所科创板的定位以及发行人是否具备科技创新属性、符合科创板定位
B.交易所《科创板企业上市推荐指引》等相关规则的制定
C.发行上市申请文件中与发行人业务和技术相关的问题
D.国内外科技创新以及产业化应用的发展动态
第8题
A.参与科创板股票交易的个人投资应当通过证券公司组织的科创板股票投资者适当性综合评估
B.机构投资者参与科创板股票投资交易,应当符合法律法规及上交所业务规则的规定
C.首次委托买入科创板股票的客户,应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书,风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征
D.客户未签署风险揭示书的,证券公司可以接受其申购或者买入委托
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