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[多选题]

证券监管的必要性包括()。

A.证券监管是证券市场自身健康发展的需要

B.证券监管是防范证券市场所特有的高风险的需要

C.证券监管是实现证券市场各项功能的需要

D.证券监管是保护证券市场所有参与者正当权益的需要

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第1题

对证券市场的自律监管模式是()。

A.根据国家立法设立,直接隶属于立法机关的证券监管机构集中统一监管证券市场

B.在政府内阁中设立专门的证券监管机构,由其对证券市场实行集中统一监管

C.依靠证券市场参与者的组织进行自我监管

D.各种自律组织起辅助作用

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第2题

以下关于证券监管的说法,正确的是()。

A.“投资者利益保护”是证券监管工作的指导精神

B.证券监管的目的是克服市场失灵,提高市场效率

C.证券行业自律是一种民间行为,不属于证券监管手段的范畴

D.“维护市场透明度”是证券监管可操作的目标和核心任务

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第3题

证券法的调整对象包括()。

A.证券发行关系

B.证券交易关系

C.上市公司经营关系

D.证券监管关系

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第4题

我国实施证券监管的政府机构是()。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券登记结算公司

D.证券交易所

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第5题

工商行政管理机关及证券监管管理机关有权暂停客户的支付结算业务。()
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第6题

下列有权冻结单位或个人存款的执法机关()。

A.税务机关

B.监察机关

C.审计机关

D.证券监管管理机关

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第7题

在我国证券监管机构是中国证券监督管理委员会,再各个省都有自己相应的证券监督管理机构。()
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第8题

证券监管的模式主要有()。

A.分级监管模式

B.分业监管模式

C.集中监管模式

D.自律监管模式

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第9题

中国证券监管机构自正式受理基金募集申请之日起60个工作日内,做出核准与不予核准的决定。()
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第10题

列有权查询单位或个人存款的执法机关()。

A.人民法院

B.公证部门

C.工商行政管理机关

D.证券监管管理机关

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