题目
A.国际证监会组织对于证券监管的目标有三个,保护投资者利益;保证证券市场的公平、有效和透明;降低系统性风险
B.我国的证券监管体系包括国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、证券投资者保护基金,自律管理机构不属于监督体系
C.国务院证券监管机构可以和其他国家或者地区的证券监管机构建立监管合作机制,实施跨境监管
D.中国证监会的核心职责为"两维护、一促进
第1题
A.设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准
B.子公司必须是母公司的控股子公司
C.母子公司必须从事同一业务
D.必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员
第2题
A.设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准
B.子公司必须是母公司的控股子公司
C.母子公司必须从事同一业务
D.必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员
第3题
A.设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准
B.子公司必须是母公司的控股子公司
C.母子公司必须从事同一业务
D.必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员
第4题
A.证券公司应当建立内部稽核制度,加强对所属营业部业务的稽核监督、检查
B.证券公司自愿加入证券业协会
C.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会
D.证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息
第5题
A.法律手段是指国家通过立法和执法,将证券市场运行中的各种行为纳入法制轨道,证券发行与交易过程中各个参与主体按照法律要求规范其行为
B.经济手段是指政府以管理和调控市场为主要目的,采用间接调控方式影响证券市场运行和参与主体的行为
C.行政手段是指政府监管部门采用政策、制度、办法等对证券市场进行间接的行政干预和管理
D.法规和政策指导下,依据证券行业的自律规范和职业道德,实行自我管理和自我约束的行为
第6题
A.在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管
B.最近一个会计年度实收资本不少于5亿美元或等值货币,或托管资产规模不少于1000美元或等值货币
C.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员
D.具备安全保管资产的条件
第7题
关于证券监管手段,下列说法错误的是()。
A.法律手段是指国家通过立法和执法,将证券市场运行中的各种行为纳入法治轨道,证券发行与交易过程中各个参与主体按照法律要求规范其行为
B.经济手段是指政府以管理和调控市场为主要目的,采用间接调控方式影响证券市场运行和参与主体的行为
C.行政手段是指政府监管部门采用政策、制度、办法等对证券市场进行间接的行政干预和管理
D.自律管理是指证券市场参与者组成自律组织,在国家有关法律、法规和政策指导下,依据证券行业的自律规范和职业道德,实行自我管理和自我约束的行为
第8题
A.设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准
B.子公司必须是母公司的控股子公司
C.母子公司必须从事同一业务
D.必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员
第9题
A.证券监管机构只对申请文件做形式审查
B.不涉及发行申请者及发行证券的实质条件
C.发行审核费用大大提高
D.不对发行行为及证券价值做任何实质判断
第10题
关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件,下列表述错误的是()。
A.最近5年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
B.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币
C.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度
D.所在国家或者地区证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录
第11题
A.证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向证券监管机构报送年度报告
B.证券公司应当自每月结束之日起5个工作日内,报送月度报告
C.证券公司应当依法按证券监管机构的有关要求,向社会公开披露其基本情况
D.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
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