题目
A. 接受利益相关方的贿赂
B.利用客户的相关信息为他人谋取不当利益
C.向客户揭示风险
D.违规向客户提供资金
第1题
A、另类子公司可以下设子公司
B、证券公司应当将另类子公司的风险合规与风险管理纳入公司统一体系
C、另类子公司可以从事投资以外的业务
D、证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
第2题
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
第3题
下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是()
①证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系
②可以下设机构
③另类子公司可以从事投资以外的业务
④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
A、③
B、②④
C、②③
D、①④
第4题
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第5题
A.最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立另类子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定
B.公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批
C.具备中国证券监督管理委员会核准的证券资产管理业务资格
D.具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突
第6题
A.最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立另类子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定
B.公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批
C.具备中国证券监督管理委员会核准的证券资产管理业务资格
D.具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突
第7题
下列选项中,不属于企业法人的是()。
A.全民所有制企业
B.全民所有制企业的子公司
C.股份有限公司
D.股份有限公司的分公司
第8题
下列选项中,不属于企业法人的是()。
A.全民所有制企业
B.全民所有制企业的子公司
C.股份有限公司
D.股份有限公司的分公司
第10题
以下选项中不属于私募股权广泛使用的战略包括()
A.风险投资
B.成长权益
C.另类投资
D.并购投资
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