题目
A.证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
B.上市公司公开发行可转换债券,当年净利润比上年下滑50%以上
C.实际盈利低于盈利预测达20%以上
D.上市公司公开发行可转换债券并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更
第1题
A.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价
B.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
C.发行人股价二级市场波动情况
D.对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
第2题
A.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
C.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
第3题
A.保荐机构法定代表人
B.保荐机构保荐业务负责人
C.保荐机构内核负责人
D.保荐机构合规总监
第4题
A.向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.保荐工作底稿制度存在重大缺陷或者未有效执行
C.以显著低于行业定价水平等不正当竞争方式招揽业务,违反公平竞争、破坏市场秩序
D.廉洁从业管理内控体系、反洗钱制度存在重大缺陷或者未有效执行
第5题
A.对相关机构和责任人员采取监管谈话
B.暂停保荐机构的保荐机构资格3个月
C.暂停相关人员的保荐代表人资格12个月
D.撤销发行人的后续发行资格
第6题
A.另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任
B.因原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的,另行聘请的保荐机构应当自原保荐机构被撤销保荐业务资格之日起承担相应的责任
C.另行聘请的保荐机构应当自其向中国证监会提供首份保荐文件之日起承担相应的责任
D.另行聘请的保荐机构应当自原保荐机构保荐代表人终止开展保荐工作之日起承担相应的责任
第7题
A.发行人的董事、监事
B.发行人的副总经理、董事会秘书
C.持有发行人3%以上股份的股东
D.发行人的实际控制人或者其法定代表人
第8题
B、另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作
C、因原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的,另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度
D、另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任
第9题
A.列入政府上市后备企业名单
B.向上市交易主管机构(下文以中国证监会为例)提交书面申请文件
C.上市交易主管机构核准发行
D.与保荐券商签订保荐协议
第10题
此题为判断题(对,错)。
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