更多“根据2020年版违规积分管理办法，违规积分管理是指对违反法律法规、监管规章和本行规章制度的行为”相关的问题
第1题
正向激励积分标准：对（)、（)、（)、（)等行为实行分值化管理的激励性积分依据。
A.员工自觉加强合规管理
B.制止违规违纪
C.堵截案件
D.避免损失
点击查看答案
第2题
根据《中国建设银行员工行为积分管理办法（试行)（2017年版)》，对个人年度违规积分达到10分以上的，二级分行及下辖机构员工由二级分行业务归口管理部门进行诫勉谈话（)
点击查看答案
第3题
综合积分账户持有人违反信用卡或借记卡章程或领用合约、本办法以及其它相关规定的，我行有权暂停该积分账户的兑换且对其积分合规性进行审核，并对核实为违规积分的予以扣减。（)
点击查看答案
第4题
对个人年度违规积分达到20分（含)以上的，由总行或一级分行业务归口管理部门给予通报批评，并将名单报同级内控合规部门。（)
点击查看答案
第5题
按照合规管理基本要求，企业干部员工在日常经营管理、生产运营过程中应当遵守下列哪些规定？（)
A.中华人民共和国法律法规
B.本行业监管规则和行业准则
C.业务所在国法律法规和监管规定
D.所在公司的规章制度
点击查看答案
第6题
基金（)是指各代销网点及其工作人员故意或疏忽大意违反有关法律、法规、《代销协议》以及本行规章制度等引发的纠纷、赔偿、行政或刑事处罚的风险
A.违法违规经营风险
B.决策风险
C.系统风险
D.服务风险
点击查看答案
第7题
京东卖家积分管理规则有哪些扣分节点（)
点击查看答案
第8题
健全教育行政执法责任追究机制，对执法中的不作为、乱作为或者违规干预执法等行为，要依法依规追究责任（）
点击查看答案
第9题
深交所对投资者采取监管措施或纪律处分的,各分公司要在3个交易日内通过录音电话等方式传达客户,重点向其说明违规情形及客户交易行为管理相关规定,对其进行合规教育,并采取有效措施规范客户交易行为。()此题为判断题(对，错)。
点击查看答案
第10题
正向激励积分用于抵减违规积分警戒值，一个周期内只能使用一次，最高不超过（)分。
点击查看答案
第11题
中国证监会根据（)原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，增加现场检查频率，强化合规负责人任职监管，委托外部专业机构协助开展工作等合规监管。
点击查看答案
重要提示：
请勿将账号共享给其他人使用，违者账号将被封禁！
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
