题目
A.《反腐败合规政策之提供礼品、宴请及差旅的规范指引》
B.《职业道德行为守则》
C.《员工收受礼品馈赠管理制度》
D.《反腐败合规政策》
第3题
B.A公司与B公司签署平台合作推广协议(CSO),B公司的推广由A公司全权负责,平台合规推广的要求需参照A公司的内部规定,平台上产品推广的的合规性也会影响到A公司的合规风险
C.B公司作为独立于A的公司,A公司的内部规定不具有参考性
D.A公司与B公司的线下零售药店签署了包含网上定点药房条款的零售药店年度合作协议。在签署协议之前,B公司及其线下零售药店在A公司的尽职调查报告中确认了关于反贿赂反腐败等合规要求作出的承诺,所以B公司及其线下零售药店在推广过程中皆需要满足反腐败风险控制的要求
第4题
A.通过数据分析和第三方审计识别贿赂和腐败风险
B.评估公司应对违规事件的反应
C.评估公司合规管理的方式
D.引入相关资源对潜在违规事件进行调查
第5题
A.礼品、宴请及差旅反腐败审批申请表
B.礼品、宴请及差旅反腐败审批申请表的首席合规官审批通过邮件或审批流程
C.相关发票
D.礼品、宴请及差旅反腐败审批申请表的直属上级审批通过邮件或审批流程
第6题
A.合规人员应当熟悉业务制度
B.合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告
C.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
D.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
第7题
A.检查并对违规的基金经理限制其投资权限
B.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚
C.检查并提出处理建议
D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作
第8题
A.合规人员应当与公司其它部门形成合规合力
B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
C.合规人员应当熟悉业务制度
D.合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告
第9题
A.公司业务部
B.内控合规部
C.信贷管理部
D.大客户部
第10题
A.基金管理人董事会负责审核和监督公司风险控制制度的有效执行
B.基金管理人董事会不需要对基金运作的合法合规性进行审议
C.基金管理人董事会负责对公司经营管理的风险控制进行审议
D.基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制
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