题目
A.基金投资管理制度
B.股东的股权协议
C.公司风险管理制度
D.信息披露操作手册
第4题
A.公司治理结构
B.公司技术系统
C.经营理念和内控文化
D.员工道德素质
第5题
A.中央公司应当按照《公司内部控制基本规范》和配套指引规定,建立规范、完善内部控制体系
B.中央公司在开展内部控制自我评价同步,必要聘请会计师事务所对财务报告内部控制有效性进行审计并出具审计报告
C.中央公司应当建立内部控制重大缺陷追究制度,内部控制评价和审计成果要与履职评估或绩效考核互相结合
D.中央公司应当自起,于每年4月30日前向国资委报送内部控制评价报告,同步抄送派驻本公司监事会
第8题
第9题
A.《证券投资基金法》
B.《证券投资基金信息披露管理办法》
C.《证券投资基金上市规则》
D.《证券投资基金运作管理办法》
第10题
A.运用基金财产操纵证券交易价格
B.未建立和管理投资对象备选库
C.未建立风险导向的反洗钱防控体系
D.在不同投资组合之间进行利益输送
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