更多“投资者的股票交易行为未达到相关监控指标,但接近指标且反复多次实施的,交易所可以排除其异常交易行为。()”相关的问题
第1题
投资者在科创板股票交易中发生异常交易行为的,交易所可对其实施的监管措施或纪律处分不包括“可认定其为不合格投资者”。()
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第2题
股票交易出现严重异常波动情形后规定时间内,连续竞价阶段1分钟内单向申报买入(卖出)单只严重异常波动股票金额超过1000万元的,且导致标的异常波动的,深交所对有关交易行为予以重点监控。()此题为判断题(对,错)。
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第3题
上交所重点监控账户持有人在重点监控期内再次发生异常交易行为的,重点监控期间顺延12个月。()
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第4题
超比例持股未披露且未暂停交易的,在执法实践中,既要处罚未披露的行为,也要处罚未暂停交易的行为。()
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第5题
交易所会员单位应当遵循“了解自己客户”原则,对客户的交易行为进行管理,引导客户树立法制观念和理性投资意识,规范、约束客户的异常交易行为,有效配合交易所市场监察工作。()
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第6题
“引导客户树立法制观念和理性投资意识,规范、约束客户的异常交易行为,有效配合交易所市场监察工作”属会员合规管理职责,不纳入投资者教育范畴。()
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第7题
虚假申报,是指不以成交为目的,通过大量申报并撤销等行为,引诱、误导或者影响其他投资者正常交易决策的异常交易行为。()
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第8题
营业部可以在为投资者开通科创板股票交易权限的同时为其自动开通融资融券交易权限。()
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第9题
监控、报警等安防设备运行故障未及时记录或未向主管部门报告所述行为属于金融从业人员行为积分标准的()
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第10题
现金、凭证未按要求在监控下规范交接、核对;现金、重空未及时入账所述行为属于金融从业人员行为积分标准的()
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